2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試三[多選]

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　　11.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為(　　)。

　　A.9：30～11：30

　　B.9：15～11：30

　　C.13：00～15：00

　　D.13：00～14：00

　　12.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　13.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的(　　)事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

　　A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為

　　B.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為

　　C.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形

　　D.深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)

　　14.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是(　　)。

　　A.授權(quán)人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　15.下列選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的有(　　)。

　　A.嚴(yán)格遵守《證券交易委托代理協(xié)議》約定

　　B.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則

　　C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　D.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

　　16.自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊資料的，需要提供(　　)。

　　A.客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

　　B.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　D.注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

　　17.下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有(　　)。

　　A.資金賬戶的開戶和銷戶

　　B.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行

　　C.證券轉(zhuǎn)托管

　　D.資金賬戶掛失與解掛

　　18.證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育和適當(dāng)性管理工作時(shí)，要將投資教育和適當(dāng)性管理工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)

　　B.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則

　　C.引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)

　　D.幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)

　　19.證券公司的客戶招攬過程包括(　　)。

　　A.營銷渠道選擇

　　B.目標(biāo)市場選擇

　　C.客戶服務(wù)

　　D.客戶關(guān)系建立

　　20.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　A.接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格的全權(quán)委托

　　B.為客戶操縱市場、內(nèi)幕交易提供方便

　　C.泄露客戶資料

　　D.為投資者提供投資咨詢

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　　21.2000年以后我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有(　　)。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.向二級(jí)市場投資者按市值配售

　　C.對(duì)-般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式

　　D.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　22.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取的費(fèi)用有(　　)。

　　A.印花稅

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　23.關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)中正確的有(　　)。

　　A.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營

　　B.投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)

　　C.根據(jù)權(quán)證價(jià)格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由證券交易所計(jì)算

　　24.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成的虧損

　　D.由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　25.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).對(duì)其人員的要求有(　　)。

　　A.無不良行為記錄

　　B.具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.最近1年未受到過行政處罰

　　26.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管.做好(　　)等工作。

　　A.客戶盡職調(diào)查

　　B.辦理資金收付事項(xiàng)

　　C.監(jiān)督證券公司投資行為

　　D.投資運(yùn)作

　　27.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有(　　)。

　　A.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)-管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每-個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜

　　C.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　D.證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料

　　28.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　A.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額

　　D.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　29.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管(　　)。

　　A.投資部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

　　C.研究部門

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門

　　30.進(jìn)行客戶征信調(diào)查時(shí)，對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括(　　)。

　　A.融資融券授信方式

　　B.融資融券授信額度

　　C.融資融券授信期限

　　D.融資融券授信利率

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　　31.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》提示客戶注意融資融券交易具有的(　　)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　32.關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算，下列選項(xiàng)中正確的有(　　)。

　　A.客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

　　B.保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額

　　C.當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算

　　D.當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算

　　33.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因(　　)等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

　　A.制度不全

　　B.管理不善

　　C.控制不力

　　D.操作失誤

　　34.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.債券回購交易申報(bào)中，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)

　　B.在上海證券交易所.申報(bào)數(shù)量必須是1 O00手及其整數(shù)倍

　　C.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　　D.在上海證券交易所，回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過2萬手

　　35.在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供(　　)服務(wù)。

　　A.報(bào)價(jià)

　　B.托管

　　C.結(jié)算

　　D.信息

　　36.在買斷式回購初始結(jié)算中，如T+1日結(jié)算參與人資金交收違約，中國結(jié)算公司上海分公司將(　　)。

　　A.按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券

　　B.對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)

　　C.計(jì)收利息及交收違約金

　　D.不能提請(qǐng)證券交易所暫停該結(jié)算參與人的買斷式回購交易資格

　　37.證券登記按種類可以分為(　　)。

　　A.基金登記

　　B.期滿登記

　　C.變更登記

　　D.權(quán)證登記

　　38.信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)-步細(xì)分為(　　)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　39.我國對(duì)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)的防范包括(　　)。

　　A.規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保

　　B.當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買入暫不交付的證券不足以彌補(bǔ)違約交收資金時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔(dān)保

　　C.結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補(bǔ)

　　D.處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索;在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補(bǔ)

　　40.非交易過戶登記的原因有(　　)。

　　A.公司購并

　　B.財(cái)產(chǎn)分割

　　C.行政劃撥

　　D.司法扣劃

　　41.從基本類型看，基金-般可以分為(　　)。

　　A.可流通基金

　　B.不可流通基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　42.A股賬戶按持有人分為(　　)。

　　A.境內(nèi)投資者證券賬戶

　　B.境外投資者證券賬戶

　　C.自然人證券賬戶

　　D.-般機(jī)構(gòu)證券賬戶

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　　43.上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有(　　)。

　　A.-級(jí)交易商

　　B.交易商

　　C.特殊交易商

　　D.二級(jí)交易商

　　44.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　B.證券投資顧問服務(wù)

　　C.清算交割

　　D.賬戶管理

　　45.在上海證券交易所，法人和其他組織申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有(　　)。

　　A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　　B.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測試

　　C.最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄

　　D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　46.下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、

　　B.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，不可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

　　D.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，不可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

　　47.下列關(guān)于“五緣法”，說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.“親緣”指營銷人員的親戚

　　B.“神緣”指通過各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人

　　C.“業(yè)緣”指通過宗教信仰認(rèn)識(shí)的人

　　D.“地緣”指營銷人員在出生地、變換居住地所認(rèn)識(shí)的人

　　48.下列關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排的說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.公告刊登日為T日

　　B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前

　　C.申請(qǐng)材料送交日為T-7日前

　　D.股權(quán)登記日為T+5日

　　49.股份轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括(　　)。

　　A.委托類別

　　B.買賣方向

　　C.擬買賣價(jià)格

　　D.聯(lián)系方式

　　50.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)支持證券

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.保險(xiǎn)

　　D.債券

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