2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試三[單選]
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有-個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.( ),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。
A.2004年4月
B.2004年5月
C.2005年4月
D.2005年5月
2.設(shè)立證券公司的條件不包括( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
3.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是-種連續(xù)交易商市場(chǎng),或稱(chēng)( )。
A.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B.做市商市場(chǎng)
C.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D.經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
4.在我國(guó),證券公司要取得交易席位,應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員,證券交易所的處罰手段不包括( )。
A.批評(píng)
B.罰款
C.暫停交易
D.取消會(huì)員資格
6.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中,正確的是( )。
A.席位可以退回,也可以轉(zhuǎn)讓
B.席位不可以退回,可以轉(zhuǎn)讓
C.席位可以退回,不可以轉(zhuǎn)讓
D.席位不可以退回,也不可以轉(zhuǎn)讓
7.在訂單匹配原則方面,我國(guó)采用( )原則。
A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶(hù)優(yōu)先
8.自然人及-般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù),由( )辦理。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
9.上海證券代碼和深圳證券代碼都為-組( )位數(shù)字。
A.4
B.5
C.6
D.8
10.關(guān)于申報(bào)報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位,以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元
C.債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài))的報(bào)價(jià)為每百元面值債券的價(jià)格
D.基金交易的報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
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11.下列客戶(hù)委托中,最優(yōu)先的是( )。
A.9時(shí)35分,11.25元買(mǎi)入
B.9時(shí)40分,11.30元買(mǎi)入
C.9時(shí)35分,11.30元買(mǎi)入
D.9時(shí)40分,11.25元買(mǎi)入
12.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),某只股票的買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為15元,市場(chǎng)即時(shí)的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為14.98元,則成交價(jià)格為( )。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
13.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買(mǎi)入××股票(A股)20 000股,那么,該投資者最低需要以( )元全部賣(mài)出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收,印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收,不收委托手續(xù)費(fèi),保留兩位小數(shù))
A.15.O6
B.15.08
C.1 5.09
D.15.15
14.證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司( )傳送至證券公司。
A.每日
B.每清算日
C.每核算日
D.每交收日
15.上市公司出現(xiàn)下列( )情形時(shí),證券交易所要對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C.最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D.最近-個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
16.某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為30元/股,每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元,送配股方案每10股配5股,配股價(jià)為10元/股,則該股除權(quán)參考價(jià)為( )元/股。
A.16.25
B.20
C. 23
D.25
17.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
B.證券的掛牌、摘牌與停牌,交易所都會(huì)予以公告,但復(fù)牌可以不公告
C.證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的,予以摘牌
D.證券停牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息
18.上海證券交易所和深圳證券交易所在( )都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。
A.每旬
B.每周
C.每個(gè)交易日
D.每月
19.為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī),證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。對(duì)此,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀,然后由投資者簽名
B.投資者-旦簽名,就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)
C.-般來(lái)說(shuō),《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)
D.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)
20.證券交易中的委托單,如經(jīng)客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章,性質(zhì)上就相當(dāng)于( )。
A.委托合同
B.代理協(xié)議
C.交割收據(jù)
D.身份證明
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21.我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道基本上是( )。
A.二級(jí)渠道
B.三級(jí)渠道
C.直接銷(xiāo)售渠道
D.間接銷(xiāo)售渠道
22.從營(yíng)銷(xiāo)包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分,營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶(hù)服務(wù)可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù),下列屬于售后服務(wù)的是( )。
A.介紹證券投資信息
B.客戶(hù)的關(guān)系維護(hù)
C.向客戶(hù)提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D.分析與解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容
23.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.交收失誤
B.通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
24.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以( )。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
25.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)操作流程中.驗(yàn)資及配號(hào)為( )。
A.T+2日
B.T+3日
C.T+1日
D.T+4日
26.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量,按照( ),自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.無(wú)償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
27.上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份,但最高不能超過(guò)( )。
A.99 999 900份
B.99 999 990份
C.99 999 999份
D.1億份
28.某投資者于2010年6月1日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票,則其在( )可以將該股票賣(mài)出。(假設(shè)中間不存在非交易日)
A.6月1日
B.6月2日
C.6月3日
D.6月4日
29.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí),未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的,由( )指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.上市公司協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
30.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議,委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容不包括( )。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保
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31.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的收益主要來(lái)源于( )。
A.傭金
B.手續(xù)費(fèi)
C.低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差
D.高買(mǎi)低賣(mài)的價(jià)差
32.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
33.證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
34.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格
B.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易量
C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格
35.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到的處罰不包括( )。
A.追究刑事責(zé)任
B.罰款
C.沒(méi)收違法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
36.下列各項(xiàng)中,不屬于為單-客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是( )。
A.證券公司與客戶(hù)必須是-對(duì)-的
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單-客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)
37.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于( )萬(wàn)元人民幣。
A.500
B.200
C.100
D.50
38.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶(hù)委托資產(chǎn)涉嫌洗錢(qián)的,應(yīng)當(dāng)( )。
A.履行報(bào)告義務(wù)
B.直接沒(méi)收該資產(chǎn)
C.追究其刑事責(zé)任
D.對(duì)其進(jìn)行罰款
39.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)。使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.2
C.4
D.6
40.下列是可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行為的是( )。
A.與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.操作人員違反合同約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤
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41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以( )的罰款。給客戶(hù)造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.5 000元以上3萬(wàn)元以下
B.5 000元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
42.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,必須滿(mǎn)足財(cái)務(wù)狀況良好,最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
43.( )負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設(shè)置及各部門(mén)職責(zé),確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
A.董事會(huì)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
44.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在( )開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.指定商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券交易所
45.證券公司在向客戶(hù)融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括( )。
A.法定代表人
B.聯(lián)系方式
C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.住所
46.客戶(hù)用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)( )。
A.可以有多個(gè)
B.-般有2個(gè)
C.至少有1個(gè)
D.只能有1個(gè)
47.可充抵保證金的證券,在計(jì)算保證金金額時(shí),應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算,其中,上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
48.轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法由( )制定。
A.證券金融公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.指定商業(yè)銀行
D.證券交易所
49.對(duì)單-證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。
A.15%
B.45%
C.50%
D.85%
50.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種不包括( )天。
A.1
B.3
C.7
D.14
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51.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括( )。
A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行辦事處
C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
52.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為( )。
A.7天
B.1天
C.2天
D.15天
53.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易按照( )原則結(jié)算。
A.兩次成交、兩次清算
B.-次成交、兩次清算
C.兩次成交、-次清算
D.-次成交、-次清算
54.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定,債券買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生融資方、融券方雙方均無(wú)力履約的情況時(shí),履約保證金( )。
A.歸融券方
B.歸融資方
C.退還雙方
D.歸風(fēng)險(xiǎn)基金
55.目前,中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的( )以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》
B.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》
C.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》
D.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理?xiàng)l例》
56.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述中不正確的是( )。
A.對(duì)于證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B.中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱(chēng)為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))
D.深圳B股-般不存在證券交收違約處理問(wèn)題
57.根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》,證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的( ),以及結(jié)算參與人證券交易金額的-定比例收取。
A.10%
B.20%
C.25%
D.50%
58.證券交易的清算適用于( )。
A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
B.-定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃
59.下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.目前.通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式
B.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù),減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
C.采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí),同-清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不可以合并計(jì)算
D.采用凈額清算方式清算證券時(shí),同-清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算
60.從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不-,美國(guó)證券市場(chǎng)采取( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
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