2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試一[答案]

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　　16.B?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中.交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。

　　17.C。【解析】《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：(1)單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的.持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　18.A?！窘馕觥?007年11月7日.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本?！蹲C券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　19.B?！窘馕觥看_立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的第三步是開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。這里的資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。證券公司通過該賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行前端控制.對(duì)客戶證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。

　　20.C?！窘馕觥垦a(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的。按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送給中國結(jié)算公司，中國結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))，并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。

　　21.C?！窘馕觥坎町愋允袌鰻I銷策略也稱多重細(xì)分市場策略，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求。采用該種營銷策略的公司往往是實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。

　　22.A?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得。并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。

　　23.D?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷，主要包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)等三個(gè)方面。

　　24.A。【解析】證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。目前證券交易通道包括證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù)、網(wǎng)上交易通道和電話委托自助式交易通道服務(wù)等。

　　25.B。【解析】根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　26.D?！窘馕觥抗蓶|配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

　　27.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。

　　28.A?！窘馕觥客顿Y者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人。

　　29.C?！窘馕觥客顿Y者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。投資者贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額基金份額。

　　30.A?！窘馕觥客顿Y者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司)股份.應(yīng)持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。

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　　31.A?！窘馕觥孔C券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券，另一區(qū)別是證券自營業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)性。

　　32.D?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理首先要控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，其中，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　33.B?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括：(1)自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況;(2)涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策;(3)自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告;(4)其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

　　34.C?！窘馕觥孔C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行; (5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　35.D?！窘馕觥抠Y產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。

　　36.D。【解析】定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶;或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。

　　37.C。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)。保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

　　38.D。【解析】D選項(xiàng)不是集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。

　　39.D。【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。

　　40.C?！窘馕觥客泄軝C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　41.A?！窘馕觥恳勒铡吨腥A人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易.且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒收違法所得.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的。撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　42.B?！窘馕觥咳谫Y融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)之一是要求客戶在申請(qǐng)開展融券融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

　　43.B。【解析】A選項(xiàng)是用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶;C選項(xiàng)是用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　44.B?！窘馕觥靠蛻粜庞米C券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶.用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　45.A?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%，被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0;(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;(3)國債折算率最高不超過95%;(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;(5)權(quán)證的折算率為0。

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　　46.A?！窘馕觥咳谫Y保證金比例是指客戶融資買人時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例.計(jì)算公式為：　　

　　47.A?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;(2)對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額;(3)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量;(4)強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額; (5)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值;(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

　　48.C?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額;(2)轉(zhuǎn)融券余額;(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù);(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　49.D?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　50.D。【解析】上海證券交易所債券回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍;而深圳證券交易所的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　51.B?！窘馕觥咳珖y行間債券市場的主管部門是中國人民銀行;對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的是中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)。

　　52.D?！窘馕觥咳珖y行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最短為1天，最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

　　53.D?！窘馕觥客瑯I(yè)中心與中央結(jié)算公司職責(zé)的區(qū)別是：前者負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作;后者負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。

　　54.D。【解析】質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例。

　　55.A。【解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例.債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。

　　56.A?！窘馕觥啃庞蔑L(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。其中本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　57.D?！窘馕觥啃庞蔑L(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)(價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)也稱重置風(fēng)險(xiǎn))。其中價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　58.A?！窘馕觥糠娠L(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　59.C?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會(huì)于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的《證券登記結(jié)算管理辦法》針對(duì)交收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。目前，中國結(jié)算公司已經(jīng)采取措施落實(shí)該辦法的規(guī)定，建立健全我國證券交易所市場的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　60.A?！窘馕觥孔C券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.CD?！窘馕觥拷鹑谄跈?quán)的基本類型是買入期權(quán)與賣出期權(quán)。如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)還可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　2.ABD。【解析】通常.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有：流動(dòng)性、穩(wěn)定性和有效性。

　　3.ABCD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格需具備的條件包括：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司; (2)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金;(3)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;(4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);(5)證券交易所要求的其他條件。

　　4.BCD?！窘馕觥繒?huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　5.ABC。【解析】證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。

　　6.ABCD?！窘馕觥緼B選項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn);CD選項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的缺點(diǎn)。

　　7.ABCD?！窘馕觥窟B續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。按照我國目前的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下.委托當(dāng)日有效。

　　8.ABC?！窘馕觥客顿Y者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　9.ABD?！窘馕觥繉?duì)于B股.雖然沒有過戶費(fèi)，但中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)。在上海證券交易所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)。是成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。

　　10.ABD?！窘馕觥孔C券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題.我國證券交易所規(guī)定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。

　　11.BCD?！窘馕觥窟B續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%，屬于證券交易異常波動(dòng)的情形，故A選項(xiàng)不正確。 BCD選項(xiàng)所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。本題正確答案為BCD。

　　12.ABCD?！窘馕觥繉?duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

　　13.CD?！窘馕觥緼選項(xiàng)應(yīng)為每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易;B選項(xiàng)應(yīng)為單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的.持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 20%。

　　14.ABCD。【解析】除題中的四個(gè)選項(xiàng)外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　15.ABC?！窘馕觥緿選項(xiàng)屬于客戶應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。

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　　16.ABCD?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告等。

　　17.ABCD?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。

　　18.ABC?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員可以通過拜訪特定群體或在特定區(qū)域開展?fàn)I銷活動(dòng)，尋找潛在客戶。特定群體一般包含企業(yè)群體(如公司或企業(yè)、機(jī)構(gòu)等)、會(huì)員組織群體(如企業(yè)家協(xié)會(huì)、律師協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等)、社團(tuán)群體(如義工聯(lián)、慈善團(tuán)體等)等;特定區(qū)域指其他行業(yè)固定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(如銀行網(wǎng)點(diǎn))、社區(qū)等。

　　19.CD。【解析】客戶分析主要包括：客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;資產(chǎn)狀況分析.包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。

　　20.ABCD?！窘馕觥克膫€(gè)選項(xiàng)均符合股票上網(wǎng)發(fā)行中對(duì)申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)的規(guī)定。

　　21.ABCD。【解析】對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　22.ABCD?！窘馕觥繌氖轮虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　23.ABD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。

　　24.AB?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，證券公司應(yīng)視同為中國證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。

　　25.ABC?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(1)申請(qǐng)書;(2)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;(3)凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表;(4)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表;(5) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件;(6)申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明; (7)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告;(8)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程;(9)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　26.ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD四個(gè)選項(xiàng)外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策要求還包括建立科學(xué)的管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系。

　　27.ABD?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理汁劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。

　　28.BCD?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理。

　　29.AC?！窘馕觥繕I(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可沖抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。B選項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé);D選項(xiàng)屬于董事會(huì)的職責(zé)。

　　30.ABC?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

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　　31.ABD?！窘馕觥緾選項(xiàng)應(yīng)為維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。

　　32.AB。【解析】業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。

　　33.CD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種;而深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11 個(gè)回購品種。

　　34.AB?！窘馕觥抠I斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)(亦稱封閉式回購)的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券 “賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)}義期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　35.ABCD?！窘馕觥客瑯I(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　36.ABCD。【解析】中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芎徒Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù);應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度，對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并為賬戶所有人保密。

　　37.ABCD。【解析】非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

　　38.ABCD?！窘馕觥砍}中ABCD四項(xiàng)外，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施還包括：(1)采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理;(2)在共同對(duì)手方制度下，通過貨銀對(duì)付交收機(jī)制來防范本金風(fēng)險(xiǎn)，保證證券和資金的所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收，也就是“一手交錢、一手交貨”;(3)建立完善的法律法規(guī)體系和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則體系，減少結(jié)算行為和結(jié)算關(guān)系在法律上的不確定性，防范法律風(fēng)險(xiǎn);(4)提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

　　39.ABD?！窘馕觥糠彩怯捎谒喂韭殑?wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員都是內(nèi)幕人員，發(fā)行人的打字員也不例外。

　　40.AB?！窘馕觥績纛~清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算又分為雙邊凈額清算、多邊凈額清算。

　　41.ABC。【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　42.ABCD。【解析】證券交易所的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)除以上ABCD項(xiàng)外，還有：(1)辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù);(2)報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件;(3)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí);(4)及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息;(5)督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用;(6)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　43.BCD。【解析】關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　44.ABCD?！窘馕觥吭谵k理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí).應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別：(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷;(3)代理開放式基金賬戶的開立、注銷;(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通信密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務(wù)品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范;(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。

　　45.ABCD。【解析】在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品除ABCD項(xiàng)外還有：(1)分離債;(2)符合上交所《公司債券上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定的公司債券;(3)上交所認(rèn)可的其他債券交易品種。

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　　46.ABD?！窘馕觥吭谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)中，地理因素的具體變量主要有國家、地區(qū)、鄉(xiāng)村城市規(guī)模、交通通信條件、不同氣候、不同的地形地貌、人口密度等。

　　47.ABCD?！窘馕觥孔C券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　　48.BC?！窘馕觥孔C券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　49.ABCD?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制除了包括ABCD項(xiàng)外，還有：(1)專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作;(2)合理、有效的控制措施;(3)獨(dú)立、客觀的投資研究;(4)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策;(5)合理的規(guī)?？刂?(6)嚴(yán)格的核算與報(bào)告制度。

　　50.ABCD?！窘馕觥砍韵虑樾瓮?任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;(4)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　三、判斷題

　　1.B。【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司(而不是證券公司)按規(guī)定的價(jià)格和比例將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。

　　2.A。【解析】因?yàn)閳鐾饨灰资且粚?duì)一的方式，不可能產(chǎn)生投資者買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部直接的出價(jià)、要價(jià)競爭，而是由金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)根據(jù)投資者的接受程度調(diào)整報(bào)價(jià)。

　　3.B?！窘馕觥颗汕埠细翊砣雸鰪氖伦C券交易活動(dòng)是上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)義務(wù)。

　　4.B?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　5.B?！窘馕觥客ǔ５淖龇ㄊ翘顚懘a及簡稱。

　　6.A。【解析】全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　7.A。【解析】連續(xù)競價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　8.B。【解析】證券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3‰，但不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　9.B?！窘馕觥孔C券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)。

　　10.B?！窘馕觥扛鶕?jù)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券競價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　11.A。【解析】中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

　　12.B。【解析】在我國，證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　13.B。【解析】固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過后成交;20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。

　　14.B?！窘馕觥吭诎l(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　15.B?！窘馕觥孔C券市場投資者心理因素變量通常包括生活格調(diào)、個(gè)性、投資動(dòng)機(jī)、價(jià)值偏好等。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠度等。

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　　16.B?！窘馕觥勘Ｊ匦涂蛻舻氖滓繕?biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動(dòng)性;穩(wěn)健型客戶的投資目的主要是在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益。

　　17.B?！窘馕觥吭诶碡?cái)顧問服務(wù)中，證券公司只提供投資建議，最終決策權(quán)在客戶。如果客戶接受建議并實(shí)施，由此產(chǎn)生的所有證券投資的風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，當(dāng)然由此產(chǎn)生的收益也屬于客戶。

　　18.B?！窘馕觥孔C券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤.應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適肖性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　19.A。【解析】擁有股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票。具體方式為向場內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證(其實(shí)質(zhì)是買人股票)。

　　20.B?！窘馕觥客唤灰兹湛蛇M(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外。

　　21.B。【解析】當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效。當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。

　　22.A?！窘馕觥孔C券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為決策的自主性，表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

　　23.B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

　　24.B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。

　　25.B?！窘馕觥孔C券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。

　　26.B?！窘馕觥孔C券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)}義。證券公司對(duì)代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　27.B?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支;集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。

　　28.B?！窘馕觥渴袌鲲L(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　29.B。【解析】獲得融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范嗣的變更登記，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　30.B?！窘馕觥靠蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　31.B?！窘馕觥孔C券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。

　　32.B?！窘馕觥孔C券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。

　　33.A。【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款;(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn);(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　34.B。【解析】證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)。

　　35.B。【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

　　36.A?！窘馕觥孔C券交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度。

　　37.B。【解析】全國銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

　　38.B?！窘馕觥坑鲋袊嗣胥y行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。

　　39.A?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)統(tǒng)一制定符合監(jiān)管部門規(guī)定、內(nèi)容完備的融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本。同時(shí)，合同應(yīng)由公司總部統(tǒng)一印刷、管理和與客戶簽訂。

　　40.A?！窘馕觥哭D(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金;轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

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