2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試一[判斷]

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

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　　21.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。(　　)

　　22.證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場狀況，自主決定買賣品種、價格，自主決定是否買入或賣出某種證券。(　　)

　　23.自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會決定。(　　)

　　24.自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會計部門進(jìn)行審計。(　　)

　　25.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用資金賬戶。(　　)

　　26.證券公司只可委托指定商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不可自行推廣。(　　)

　　27.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。(　　)

　　28.合規(guī)風(fēng)險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。(　　)

　　29.獲得融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，向中國證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記。(　　)

　　30.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。(　　)

　　31.證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照商業(yè)銀行的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。(　　)

　　32.客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金、證券所產(chǎn)生的利息等，其中任何一部分都可單獨作為擔(dān)保物，擔(dān)保證券公司對客戶的融資融券債權(quán)。(　　)

　　33.證券金融公司的資金可以用于購買國債。(　　)

　　34.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買人”予以申報。(　　)

　　35.融資方是享有債券質(zhì)權(quán)的一方。(　　)

　　36.證券交易所債券質(zhì)押式回購實行標(biāo)準(zhǔn)券制度。(　　)

　　37.中央結(jié)算公司為參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)。(　　)

　　38.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。(　　)

　　39.證券公司應(yīng)統(tǒng)一制定符合監(jiān)管部門規(guī)定、內(nèi)容完備的融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本。(　　)

　　40.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。(　　)

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