2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試五(7)
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121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )
122.我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行( )
123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介,為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )
124.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )
125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散( )
126.在注冊(cè)制發(fā)行制度下,發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),即可進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( )
127.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額可以相等,也可以不等( )
128.我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券( )
129.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō),保留部分現(xiàn)金是必需的( )
130.一般來(lái)說(shuō),利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化,并直接影響投資者的收益( )
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131.對(duì)股票投資來(lái)講,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)( )
132.一般而言,證券投資基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( )
133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算的( )
134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )
135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券( )
136.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議( )
137.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券( )
138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人,必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )
139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )
140.一般來(lái)說(shuō),在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí),通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位( )
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參考答案
121. B
契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。
122. A
我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行,券面上不印制票面金額,而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額,是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
123. B
存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
124. B
托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。
125. B
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng),這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過(guò)多樣化投資而分散,因此又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
126. A
注冊(cè)制,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),就可以進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
127. B
股份有限公司的資本劃分為股份,每一股金額相等。
128. A
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式,并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。
129. A
開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例,以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平,但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。
130. B
市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng),并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。利率與證券價(jià)格呈反方向變化,即利率提高,證券價(jià)格水平下跌;利率下降,證券價(jià)格水平上漲。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。
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131. A
對(duì)股票投資來(lái)講,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。
132. A
證券投資基金的收益有可能高于債券,風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票。
133. B
上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù),它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴(kuò)股時(shí),采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以保證指數(shù)的連續(xù)性。
134. B
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù),它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系,其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。
135. B
可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后,在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類(lèi)股票的優(yōu)先股票。
136. A
遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
137. B
場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券,也有符合上市標(biāo)準(zhǔn),但未申請(qǐng)上市的證券。
138. A
證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本,變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式,停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
139. B
根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具用嵌入式衍生工具。
140. B
一般來(lái)說(shuō),在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí),通常以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
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