2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試五(6)
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三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯(cuò)選均不得分。)
101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )
102.股票分割常適用于低價(jià)股,股票合并常見于高價(jià)股( )
103.我國《公司法》規(guī)定,采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士30%( )
104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )
105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后,股東權(quán)益總量發(fā)生了變化,而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化( )
106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( )
107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )
108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( )
109.債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降( )
110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )
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111.從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )
112.盡管總體而言,在一個(gè)有效的市場(chǎng)上,債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,但從單個(gè)債券和股票看,它們的收益有可能差異很大( )
113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )
114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出,大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )
115.目前在我國,基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )
116.公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利( )
117.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲,投資者主要來自亞洲的國家( )
118.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份( )
119.我國《證券法》規(guī)定,證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )
120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
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參考答案
三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯(cuò)選均不得分。)
101. B
公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。
102. B
股票分割通常適用于高價(jià)股,拆細(xì)之后每手股票總金額下降,便于吸引更多的投資者購買。
103. B
全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%a,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
104. A
證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
105. B
轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本,股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化,唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
106. B
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。
107. A
根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán),賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。
108. B
金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定,其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
109. B
債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,若市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將下降。
110. B
權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。
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111. B
從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。
112. A
總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。
113. B
2006年5月,中國證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”),我國資本市場(chǎng)再增加新品種。
114. A
大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能,將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資;有利于國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組,加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
115. A
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:第一,上市交易的股票、債券;第二,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)等實(shí)業(yè)。
116. B
公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司可分配盈利,但并不一定是當(dāng)年利潤(rùn)。
117. A
債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲,投資者則來自亞洲的主要國家。
118. A
社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
119. B
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
120. B
公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金,發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。
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