2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷重難點:中期票據(jù)的發(fā)行與承銷

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　　第六節(jié)　中期票據(jù)的發(fā)行與承銷

　　《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　1.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)，應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)可靈活設(shè)計各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

　　2.企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制。

　　3.披露要求：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)，除在銀行間債券市場披露信息外，還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。

　　中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。

　　發(fā)行與承銷過程中的其他事項，均與短期融資券相同。

　　2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》重難點匯總  

　　解讀

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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