2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(多選)
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.( )最早提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍睿J(rèn)為由于金融產(chǎn)品中不確定性的存在，應(yīng)該對(duì)不同金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
A.威廉姆斯
B. 艾略特
C.?？怂?/P>
D.凱恩斯
2.下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于滯后性指標(biāo)的有( )。
A.失業(yè)率
B.庫存量
C.企業(yè)投資規(guī)模
D.銀行未收回貸款規(guī)模
3.基本分析法的缺點(diǎn)主要是( )。
A.不能全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)
B. 對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱
C.預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低
D.應(yīng)用起來比較復(fù)雜
4.穩(wěn)健成長(zhǎng)型的投資者一般選擇的投資對(duì)象是( )。
A.穩(wěn)健型投資基金
B.指數(shù)型投資基金
C.分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股
D.高利率、低等級(jí)企業(yè)債券
5.證券中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
6.作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，其價(jià)格波動(dòng)決定于( )。
A.貨幣的供求
B.內(nèi)在價(jià)值的回歸
C. 有價(jià)證券的供求
D.收益與風(fēng)險(xiǎn)的反比關(guān)系
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7.在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有( )。
A.市場(chǎng)效率低下
B.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
C.對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期
D.資金在長(zhǎng)期和短期市場(chǎng)之間的流動(dòng)可能存在的障礙
8.下列關(guān)于市凈率的說法，正確的是( )。
A市凈率越大，說明股價(jià)處于較高水平;市凈率越小，則說明股價(jià)處于較低水平
B.相對(duì)于凈資產(chǎn)，市凈率反映的是股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格是處于較高水平還是較低水平
C.市凈率又稱價(jià)格收益比或本益比，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率
D. 市凈率通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視
9.根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為( )。
A.看漲期權(quán)
B.虛值期權(quán)
C.平價(jià)期權(quán)
D.實(shí)值期權(quán)
10.下列關(guān)于權(quán)證的說法正確的是( )。
A認(rèn)購權(quán)證的持有人有權(quán)買入標(biāo)的證券，認(rèn)沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標(biāo)的證券
B.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
C.美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標(biāo)的證券，而歐式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時(shí)刻都有權(quán)買賣標(biāo)的證券
D.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時(shí)，發(fā)行人僅對(duì)標(biāo)的證券的市場(chǎng)價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算;實(shí)物交割權(quán)證行權(quán)時(shí)則涉及標(biāo)的證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移
11.評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本指標(biāo)包括( )。
A.國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)
B.投資指標(biāo)
C.消費(fèi)指標(biāo)
D.金融指標(biāo)
12.對(duì)于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有( )。
A.需求拉上的通貨膨脹
B.成本推進(jìn)的通貨膨脹
C.需求減少的通貨膨脹
D.結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹
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13.下列關(guān)于GDP變動(dòng)和證券市場(chǎng)走勢(shì)關(guān)系的分析，正確的是( )。
A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)
B. 高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，必將導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌
C. 宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)，如果調(diào)控目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，證券市場(chǎng)呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢(shì)
D.當(dāng)GDP由低速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高速增長(zhǎng)時(shí)，證券市場(chǎng)將伴之以快速上漲之勢(shì)
14.中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括( )。
A.規(guī)定利率限額與信用配額
B信用條件限制
C.規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率
D.窗口指導(dǎo)
15.關(guān)于人民幣升值對(duì)股票市場(chǎng)的影響，下列表述正確的是( )。
A.將全面提升人民幣資產(chǎn)價(jià)值
B. 將會(huì)吸引外國(guó)資金，但對(duì)本國(guó)資金影響不大
C.擁有外幣資本類的行業(yè)或企業(yè)將特別受到投資人的青睞
D.不僅對(duì)A股產(chǎn)生影響，也對(duì)B股產(chǎn)生影響
16.根據(jù)上海證券交易所上市公司行業(yè)分類，下列屬于“可選消費(fèi)”行業(yè)是( )。
A.飲料
B.紙類與林業(yè)產(chǎn)品
C.休閑設(shè)備和產(chǎn)品
D.紡織品、服裝
17.產(chǎn)業(yè)政策可以包括( )。
A.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策
B. 產(chǎn)業(yè)組織政策
C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
D.產(chǎn)業(yè)布局政策
18.下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法中，正確的是( )。
A.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量之一
B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動(dòng)的結(jié)果
C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動(dòng)
D.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵
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19.在貿(mào)易與投資一體化理論中，企業(yè)行為可分為( )。
A.總部行為
B.分部行為
C.實(shí)際生產(chǎn)行為
D.投資行為
20.下列關(guān)于時(shí)間數(shù)列的說法，正確的是( )。
A.季節(jié)性時(shí)間數(shù)列是指按月統(tǒng)計(jì)的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動(dòng)的時(shí)間數(shù)列
B.趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢(shì)的時(shí)間數(shù)列
C.平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列，其特點(diǎn)是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動(dòng)
D.隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列是指由隨機(jī)變量組成的時(shí)間數(shù)列
21.下列關(guān)于董事會(huì)權(quán)力的合理界定與約束的說法中，正確的是( )。
A.合理的董事會(huì)制度應(yīng)制定規(guī)范、透明的董事選聘程序
B.在董事的選舉過程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見，并積極推進(jìn)累積投票制度
C.董事應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)
D.董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，上市公司應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策
22.對(duì)公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力的分析，主要包括( )。
A.縱向比較公司歷年的銷售、利潤(rùn)、資產(chǎn)規(guī)模等數(shù)據(jù)，把握公司的發(fā)展趨勢(shì)
B.分析預(yù)測(cè)公司主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景及公司未來的市場(chǎng)份額
C.分析公司的財(cái)務(wù)狀況以及公司的投資和籌資潛力
D.將公司的數(shù)據(jù)與行業(yè)平均水平及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，了解其行業(yè)地位的變化
23.比率分析涉及公司管理的各個(gè)方面，比率指標(biāo)也特別多，大致可歸為( )。
A.變現(xiàn)能力分析
B.營(yíng)運(yùn)能力分析
C.盈利能力分析
D.現(xiàn)金流量分析
24.下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是( )。
A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率說明應(yīng)收賬款流動(dòng)的速度
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等于營(yíng)業(yè)收入與期末應(yīng)收賬款的比值
C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，應(yīng)收賬款的收回越快
D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是企業(yè)從取得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項(xiàng)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時(shí)間
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25.下列關(guān)于交叉控股的說法，正確的是( )。
A. 交叉控股是指母、子公司之間互相持有絕對(duì)控股權(quán)或相對(duì)控股權(quán)，使母、子公司之間可以互相控制運(yùn)作
B. 交叉控股產(chǎn)生的原因是母公司增資擴(kuò)股時(shí)，子公司收購母公司新增發(fā)的股份
D.我國(guó)有關(guān)法律在一定程度上限制了母、子公司間的交叉控股
26.一般來說，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體為( )。
A.認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小
B.認(rèn)同程度小，分歧大，成交量大
C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減
D.價(jià)升量減，價(jià)跌量增
27.缺口的類型有很多種，包括( )。
A.突破缺口
B.持續(xù)性缺口
C.普通缺口
D.消耗性缺口
28.下列屬于超買超賣型技術(shù)指標(biāo)的是( )。
A.BIAS
B . WMS
C.ADR
D.KDJ
29.在使用技術(shù)指標(biāo)WMS時(shí)，下列結(jié)論正確的是( )。
A.WMS在盤整過程中具有較高的準(zhǔn)確性
B.WMS連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是賣出的信號(hào)
C.WMS進(jìn)入低數(shù)值區(qū)位后，一般要回頭，如果股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣出信號(hào)
D. 使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS的數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮
30.在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意的問題是( )。
A.個(gè)別證券選擇
B.證券投資分析
C.投資時(shí)機(jī)選擇
D.多元化
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31.現(xiàn)代證券組合理論包括( )。
A.相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
B.流動(dòng)性偏好理論
C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
D.套利定價(jià)理論
32.在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為( )時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。
A.-1
B.-0.5
C.0.5
D.1
33.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒有摩擦的假設(shè)意味著( )。
A.交易沒有成本
B. 不考慮對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅
C.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)
D.市場(chǎng)只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制
34.金融工程技術(shù)的實(shí)現(xiàn)需要得到( )的支持。
A.知識(shí)體系
B.金融工具
C.工藝方法
D.社會(huì)關(guān)系
35.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有( )。
A.通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖
C. 集中投資、長(zhǎng)期持有
D.購買損失保險(xiǎn)
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36.套期保值的形式有( )。
A. 買進(jìn)套期保值
B.多頭套期保值
C.賣出套期保值
D.空頭套期保值
37.目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有( )。
A. 美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所的中國(guó)股指期貨
B.NSDAQ中國(guó)企業(yè)指數(shù)期貨
C.新加坡新華富時(shí)中國(guó)50指數(shù)期貨
D.中國(guó)香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約
38.名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷是( )。
A.不能回答有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失
B.無法度量不同市場(chǎng)中的總風(fēng)險(xiǎn)
C.不能將各個(gè)不同市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)加總
D.都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
39.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由( )經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。
A.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)
B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)
C.巴西投資分析師協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
40.我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
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