2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(單選)
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.在( )中，使用當(dāng)前及歷史價格對未來進(jìn)行預(yù)測將是徒勞的。
A.弱勢有效市場
B.半弱勢有效市場
C. 強勢有效市場
D.半強勢有效市場
2.可以對將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是( )。
A.同步性指標(biāo)
B.先行性指標(biāo)
C.滯后性指標(biāo)
D.創(chuàng)造性指標(biāo)
3.證券投資分析的基本要素不包括( )。
A.信息
B.步驟
C.方法
D. 主體
4.( )以價格判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資時機抉擇為依據(jù)。
A.學(xué)術(shù)分析流派
B.技術(shù)分析流派
C. 行為分析流派
D.基本分析流派
5.依靠市場分析和證券基本面研究的一種風(fēng)險相對分散的市場投資理念是( )。
A.價值挖掘型投資理念
B.價值發(fā)現(xiàn)型投資理論
C.價值創(chuàng)造型投資理念
D.價值培養(yǎng)型投資理念
6.綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是( )。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.財政部
C. 中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務(wù)院
7.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù) 為( )。
A.52天
B.53天
C.62天
D.63天
8.假定某投資者以940元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，該投資者的當(dāng)期收益率為( )。
A.64%
B. 56%
C.11%
D.9.4%
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9.對于停止經(jīng)營的企業(yè)一般用( )來計算其資產(chǎn)價值。
A.歷史成本法
B.重置成本法
C.清算價值法
D.公允價值法
10.下列不屬于影響股票投資價值外部因素的是( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B.股利政策
C.行業(yè)因素
D.市場因素
11.下列影響股票投資價值的外部因素中，不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是( )。
A.貨幣政策
B.財政政策
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.產(chǎn)業(yè)政策
12.下列對金融期權(quán)價格影響的因素，說法不正確的是( )。
A.利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場價格將下降，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價值下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價值提高
B.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)價格越高;反之，期權(quán)價格越低
C.在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將使看漲期權(quán)價格上升，使看跌期權(quán)價格下降
D.標(biāo)的物價格的波動性越大，期權(quán)價格越高;波動性越小，期權(quán)價格越低
13.可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值的公式是( )。
A.轉(zhuǎn)換價值=標(biāo)的股票市場價格×轉(zhuǎn)換比例
B. 轉(zhuǎn)換價值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比例
C.轉(zhuǎn)換價值=標(biāo)的股票市場價格÷轉(zhuǎn)換比例
D.轉(zhuǎn)換價值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)÷轉(zhuǎn)換比例
14.從( )形態(tài)上，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內(nèi)創(chuàng)造并分配給常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。
A.價值
B.實物
C.收入
D.產(chǎn)品
15.在國際收支中，資本項目一般分為( )。
A.有效資本和無效資本
B.固定資本和長期資本
C.本國資本和外國資本
D.長期資本和短期資本
16.嚴(yán)重的通貨膨脹是指( )的通貨膨脹。
A.低于10%
B. 高于10%
C.2位數(shù)
D.3位數(shù)以上
17.( )是一國對外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是國際儲備的一種。
A.外匯儲備
B. 國際儲備
C.黃金儲備
D.特別提款權(quán)
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18.在經(jīng)濟(jì)周期的某個時期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，說明經(jīng)濟(jì)變動處于( )階段。
A.繁榮
B.衰退
C. 蕭條
D.復(fù)蘇
19.( )是指中央銀行規(guī)定的金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。
A. 法定存款準(zhǔn)備率
B.存款準(zhǔn)備金率
C.超額準(zhǔn)備金率
D.再貼現(xiàn)率
20.中央銀行通過規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動進(jìn)行控制，這屬于( )。
A.再貼現(xiàn)政策
B.公開市場業(yè)務(wù)
C.直接信用控制
D.間接信用控制
21.下列對機構(gòu)投資者的論述中，不正確的是( )。
A.從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資的法人機構(gòu)都可以視為機構(gòu)投資者
B.機構(gòu)投資者包括開放式基金、封閉式基金、社保基金，也包括參與證券投資的保險公司、證券公司、境外合格機構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人
C.機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險能力強等特征
D.參與誕券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構(gòu)才是機構(gòu)投資者
22.道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為( )。
A.農(nóng)業(yè)、工業(yè)和商業(yè)
B.制造業(yè)、建筑業(yè)和金融業(yè)
C.工業(yè)、公用事業(yè)和高科技行業(yè)
D.工業(yè)、運輸業(yè)和公用事業(yè)
23.在《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中，對每個門類又劃分為( )。
A.大類、中類、小類
B A類、B類、C類
C.甲類、乙類、丙類
D.I類、Ⅱ類、Ⅲ類
24.根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進(jìn)入限制程度和產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上可以分為四種市場結(jié)構(gòu)，即( )。
A完全競爭、不完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷
B. 公平競爭、不公平競爭、完全壟斷、不完全壟斷
C.完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷
D.完全競爭、壟斷競爭、部分壟斷、完全壟斷
25.從行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)分析，汽車制造業(yè)屬于( )市場。
A.完全壟斷
B. 完全競爭
C.寡頭壟斷
D.壟斷競爭
26.根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)的關(guān)系，計算機和復(fù)印機行業(yè)屬于( )行業(yè)。
A.增長型
B.周期型
C.防守型
D.幼稚型
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27.根據(jù)行業(yè)的生命周期分析，處于( )類型的企業(yè)更適合投機者和創(chuàng)業(yè)投資者。
A.幼稚期
B.成長期
C.成熟期
D.衰退期
28，( )是指行業(yè)因結(jié)構(gòu)性原因或者無形原因引起行業(yè)地位和功能發(fā)生衰減的狀況，而并不一定是行業(yè)實體發(fā)生了絕對的萎縮。
A.絕對衰退
B.相對衰退
C.必然衰退
D.偶然衰退
29.目前多數(shù)國家和組織以( )投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。
A.人力資源
B.設(shè)備
C.市場營銷
D.B&D
30.某公司2009年稅后利潤201萬元，所得稅稅率為25%，利息費用為40萬元，則該公司2009年已獲利息倍數(shù)為( )。
A.7.70
B.8.25
C.6.45
D.6.70
31.關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，下列說法錯誤的是( )。
A.只有應(yīng)用個別計價法計算出來的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的”存貨周轉(zhuǎn)率
B.通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低
C.上市公司在計提存貨跌價準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大
D.存貨周轉(zhuǎn)率=營業(yè)收入/平均存貨
32.可以形成“內(nèi)部人控制”的資產(chǎn)重組方式的是( )。
A.交叉控股
B.股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.股權(quán)回購
D.表決權(quán)信托與委托書
33.下列選項中，( )與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率無關(guān)。
A.營業(yè)收入
B.平均資產(chǎn)總額
C.年末資產(chǎn)總額
D.營業(yè)成本
34.對估計非公開上市公司的價值或上市公司某一子公司的價值十分有用的資產(chǎn)重組評估方法是( )。
A. 清算價值法
B. 重置成本法
C.收益現(xiàn)值法
D.市場價值法
35.凈利潤與營業(yè)凈利率成( )關(guān)系，而營業(yè)收入額與營業(yè)凈利率成( )關(guān)系。
A.正比、反比
B.反比、反比
C. 正比、正比
D.反比、正比
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36.根據(jù)K線理論，當(dāng)收盤價與開盤價相同時，就會出現(xiàn)( )。
A.一字形
B. 十字形
C.光腳陰線
D.T字形
37.K線圖中十字星的出現(xiàn)表明( )。
A.多方力量還是略微比空方力量大一點
B.空方力量還是略微比多方力量大一點
C.多空雙方的力量不分上下 ’
D.行情將繼續(xù)維持以前的趨勢，不存在大勢變盤的意義
38.下列有關(guān)趨勢線有效性的說法正確的是( )。
A.趨勢線的斜率越大，有效性越強
B.趨勢線的斜率越小，有效性越強
C.所畫的直線被趨勢線觸及的次數(shù)越少，有效性越能得到確認(rèn)
D.所畫的直線被趨勢線觸及的次數(shù)越多，有效性越能得到確認(rèn)
39.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會( )。
A.出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢
B.隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動
C.繼續(xù)盤整格局
D.不能作出任何判斷
40.下列缺口形態(tài)中，( )一般會在3日內(nèi)回補，成交量很小，很少有主動的參與者。
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持續(xù)性缺口
D.消耗性缺口
41.葛蘭碧法則認(rèn)為，在一個波段的漲勢中，股價突破前一波的高峰，然而此段股價上漲的整個成交量水準(zhǔn)低于前一個波段上漲的成交量水準(zhǔn)，此時( )。
A.縮量揚升，作好增倉準(zhǔn)備
B.股價趨勢有潛在反轉(zhuǎn)的信號，適時做好減倉準(zhǔn)備
C.股價創(chuàng)新高，強力買入
D.以上都不對
42.KDJ指標(biāo)的計算公式考慮的因素是( )。
A.開盤價、收盤價
B.最高價、最低價
C. 開盤價、最高價、最低價
D.收盤價、最高價、最低價
43.關(guān)于OBOS的說法，錯誤的是( )。
A.OBOS指標(biāo)是用一段時間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來反映當(dāng)前股市多空雙方力量的對比和強弱
B.當(dāng)0BOS的走勢與指數(shù)背離時，是采取行動的信號，大勢可能反轉(zhuǎn)
C.形態(tài)理論和切線理論中的理論可用于080S曲線
D.OBOS比ADR計算復(fù)雜，通常是用ADR較多
44.( )證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避稅型
B. 收入型
C.增長型
D.混合型
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45.下列關(guān)于乖離率指標(biāo)(BIAS)的表述錯誤的是( )。
A.BIAS是測算股價與移動平均線偏離程度的指標(biāo)
B. 當(dāng)短期BIAS在高位上穿長期BIAS時，是賣出信號
C. 形態(tài)學(xué)和切線理論可以在BIAS上適用，主要是頂背離和底背離的原理
D.正的乖離率愈大，表示短期多頭的獲利愈大，獲利回吐的可能性愈高
46.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而( )。
A.降低
B.上升
C.不變
D.無規(guī)律
47.在證券組合管理的基本步驟中，( )階段反映了證券組合管理者的投資風(fēng)格。
A.確定證券投資政策
B. 進(jìn)行證券投資分析
C.構(gòu)建證券投資組合
D.投資組合的修正
48.某投資者對期望收益率毫不在意，只關(guān)心風(fēng)險，那么該投資者的無差異曲線為( )。
A.一根豎線
B.一根橫線
C. 一根向右上傾斜的曲線
D.一根向左上傾斜的曲線
49.( )是連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率。
A.夏普指數(shù)
B.詹森指數(shù)
C.特雷諾指數(shù)
D.派氏指數(shù)
50.( )表示的是按照現(xiàn)值計算，投資者能夠收回投資債券本金的時間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券利息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價的比重。
A. 凸性
B.到期期限
C.久期
D.獲利期
51.金融工程技術(shù)中，( )是把兩個或兩個以上的不同種類的基本金融工具在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。
A.分解技術(shù)
B.組合技術(shù)
C. 整合技術(shù)
D.分析技術(shù)
52.通過電子化交易系統(tǒng)，進(jìn)行實時、自動買賣的程序交易，以調(diào)整倉位，這種做法稱( )。
A.靜態(tài)套期保值策略
B.動態(tài)套期保值策略
C.主動套期保值策略
D.被動套期保值策略
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53.度量投資風(fēng)險的方法中，( )是測量市場因子每個單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。
A. 名義值法
B.敏感性法
C.波動性法
D.VaR法
54.( )標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A.30國集團(tuán)推廣VaR模型
B.1995年12月美國證券交易委員會發(fā)布的加強市場風(fēng)險披露建議要求
C.美國證券交易委員會對券商凈資本監(jiān)管修正案的頒布
D.1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險補充規(guī)定
55.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構(gòu)的效益。其注冊地在( )。
A.日本
B. 韓國
C. 中國中國香港
D.澳大利亞
56.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
A.公開公正、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D.獨立客觀、謹(jǐn)慎誠實、勤勉盡職、公正公平
57.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.1萬元以上l0萬元以下
B. 3萬元以上20萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
58.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
59.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會。
A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月
D.2001年11月
60.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于( )，每設(shè)立一家分支機構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )的實收資本。
A.300萬元，150萬元
B. 500萬元， 300萬元
C.500萬元，250萬元
D.500萬元，150萬元
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