2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(多選)
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或 兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.證券投資是指投資者(法人或自然人)購買( )，以獲取紅利、利息及資本利得的投資 行為和投資過程。
A.股票
B.基金
C.債券
D.有價證券的衍生品
2.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化的目的途徑有( )。
A.評估市場的適合買賣點(diǎn)
B. 合理估計宏觀政策的變化
C.正確評估證券的投資價值
D.降低投資者的投資風(fēng)險
3.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在( )假設(shè)之上的。
A.投資者對風(fēng)險有共同的偏好
B.價格沿趨勢移動
C.市場的行為包含一切信息
D.歷史會重復(fù)
4.下列各個投資方式中，符合價值培養(yǎng)型投資理念的有( )。
A.參與上市公司的增發(fā)、配股及可轉(zhuǎn)債融資
B.各類產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的投資行為
C.通過對證券母體注入戰(zhàn)略投資的方式，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價值與市場價值
D.參與證券母體的融資，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價值和市場價值
5.下列選項中，屬于商務(wù)部的主要職責(zé)是( )。
A.促進(jìn)市場體系的建立和完善
B.研究擬訂規(guī)范市場運(yùn)行和流通秩序的政策法規(guī)
C.深化流通體制改革，監(jiān)測分析市場運(yùn)行和商品供求狀況
D.組織開展國際經(jīng)濟(jì)合作，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)反傾銷、反補(bǔ)貼的有關(guān)事宜
6. 以下選項中，關(guān)于凈價報價的說法正確的有( )。
A.優(yōu)點(diǎn)是把利息累積因素從債券價格中剔除，能更好地反映債券價格的波動程度
B.缺點(diǎn)是含混了債券價格漲跌的真實(shí)原因
C. 缺點(diǎn)是雙方需要計算實(shí)際支付價格
D.優(yōu)點(diǎn)是所見即所得
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7.下列選項中，較為接近實(shí)際情況的股票模型是( )。
A.零增長模型
B.二元增長模型
C.不變增長模型
D.三元增長模型
8.期貨價格相當(dāng)于交易者持有現(xiàn)貨金融工具至到期日所必須支付的( )。
A.持有現(xiàn)貨金融工具所取得的收益
B. 購買金融工具而付出的融資成本
C.凈成本
D.持有成本
9.下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是( )。
A.市場價格高于協(xié)定價格的看跌期權(quán)
B.市場價格低于協(xié)定價格的看漲期權(quán)
C.市場價格低于協(xié)定價格的看跌期權(quán)
D.市場價格高于協(xié)定價格的看漲期權(quán)
10.下列選項中，影響權(quán)證理論價值的主要有( )。
A.無風(fēng)險利率
B.權(quán)證的行權(quán)價格
C.股價的波動率
D.到期期限
11.在證券投資中，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義是( )。
A.把握證券市場的總體變動趨勢
B.判斷整個證券市場的投資價值
C.了解轉(zhuǎn)型背景下宏觀經(jīng)濟(jì)對股市的影響
D.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向
12.下列選項中，財政收入包括的主要項目有( )。
A.專項收入
B.各項稅收
C.其他收入
D.國有企業(yè)計劃虧損補(bǔ)貼
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13.財政發(fā)生赤字的時候，彌補(bǔ)方式有( )。
A.發(fā)行國債
B. 增發(fā)貨幣
C.增加稅收
D.向銀行借款
14.下列選項中.影響證券市場供給的制度因素主要有( )。
A.市場設(shè)立制度
B.發(fā)行上市制度
C.證企合作制度
D.股權(quán)流通制度
15.《證券法》和《公司法》修訂的主要內(nèi)容和基本精神是( )。
A.切實(shí)加大對投資者的保護(hù)力度
B.積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場創(chuàng)新
C.促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展
D.完善上市公司治理和監(jiān)管
16.當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征是( )。
A.技術(shù)進(jìn)步速度加快，周期明顯縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁
B.研發(fā)活動的投入強(qiáng)度成為劃分高技術(shù)群類和衡量產(chǎn)業(yè)競爭力的標(biāo)尺
C.信息技術(shù)的擴(kuò)散與應(yīng)用引起相關(guān)行業(yè)的技術(shù)革命，并加速改造著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)
D.以信息通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)成為21世紀(jì)國家產(chǎn)業(yè)競爭力的決定性因素之一
17.產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有( )。
A.經(jīng)濟(jì)性原則
B. 平衡性原則
C. 穩(wěn)定性原則
D.合理性原則
18.下列選項中，運(yùn)用歸納法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是( )。
A.收集相關(guān)資料
B.根據(jù)實(shí)際觀察結(jié)果找出一個最能代表或者描述資料特點(diǎn)的模式 C.對假設(shè)和實(shí)際觀察結(jié)果進(jìn)行比較
D.運(yùn)用歸納法考察數(shù)量之間的關(guān)系后，最終得到了一個趨勢性的結(jié)果
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19.在進(jìn)行行業(yè)分析時，通過( )，行業(yè)分析師可以選擇出處于成長期或穩(wěn)定期、競爭實(shí) 力雄厚、有較大發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。
A.行業(yè)增長比較分析
B.行業(yè)結(jié)構(gòu)分析
C.行業(yè)增長預(yù)測分析
D.行業(yè)規(guī)模分析
20.關(guān)于指數(shù)平滑法，下列說法正確的是( )。
A.應(yīng)用指數(shù)平滑法預(yù)測的一個關(guān)鍵是修正常數(shù)α的取值。一般情況下，時間數(shù)列越平穩(wěn)，α取值越小
B.只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測值便可預(yù)測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)
C.它需要大量的歷史資料，且權(quán)數(shù)的選擇具有較大的隨意性，所以預(yù)測的準(zhǔn)確性相對 較差
D.指數(shù)平滑法是由移動平均法演變而來的
21.下列選項中，衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是( )。
A.行業(yè)綜合排序
B.產(chǎn)品在消費(fèi)者當(dāng)中的認(rèn)知度
C.產(chǎn)品的市場占有率
D.公司利潤水平
22.廣義上的法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和 制度安排，包括( )。
A.內(nèi)部制度和管理
B.財務(wù)制度
C.收益分配和激勵機(jī)制
D.人力資源管理
23.下列選項中，關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說法正確的有( )。
A.它是反映企業(yè)在某一會計期間財務(wù)狀況的會計報表
B.總資產(chǎn)=負(fù)債+凈資產(chǎn)
C.我國資產(chǎn)負(fù)債表按賬戶式反映
D.提供年初數(shù)和期末數(shù)的比較資料
24.下列選項中，關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說法正確的是( )。
A.反映在總資產(chǎn)中有多大比例是通過借債來籌資的
C.是負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比值
D.也稱舉債經(jīng)營比率
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25.會計報表附注是為了便于會計報表使用者理解會計報表的內(nèi)容而對會計報表的( ) 等所作的解釋。
A.編制依據(jù)
B.編制基礎(chǔ)
C.編制原則和方法
D.主要項目
26.證券市場中，技術(shù)分析的要素包括( )。
A空間
B.成交量
C.時間
D.價格
27.某一價位附近之所以形成對股價運(yùn)動的支撐和壓力，主要是由( )所決定的。
A.投資者的籌碼分布
B.投資者的心理因素
C.持有成本
D.機(jī)構(gòu)主力的競爭
28.在圓弧頂(底)形成的過程中，表現(xiàn)出的特征有( )。
A成交量的變化是兩頭多、中間少
B突破過程成交量一般不會急劇放大
C.在突破后的一段有相當(dāng)大的成交量
D.成交量的變化是兩頭少、中間多
29.移動平均線指標(biāo)的特點(diǎn)包括( )。
A.助漲助跌性
B.穩(wěn)定性
C.滯后性
D.追蹤趨勢
30.下列選項中，關(guān)于技術(shù)分析指標(biāo)PSY的說法，正確的是( )。
A-一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次其所發(fā)出的買進(jìn)信號才更可靠
B.在50以上是空方市場
C.取值過高或過低，都是行動的信號
D.在50以上是多方市場
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31.以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類的證券組合有( )。
A.指數(shù)化型
B.被動管理型
C.增長型
D.貨幣市場型
32.下列選項中，關(guān)于證券組合可行域的描述正確的有( )。
A.可行域可能是平面上的一條線
B.可行域可能是平面上的一個區(qū)域
C.可行域是由有效組合構(gòu)成的
D.可行域就是有效邊界
33.套利定價理論認(rèn)為( )。
A.市場均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險決定
B.承擔(dān)相同因素風(fēng)險的證券或證券組合都應(yīng)該具有相同期望收益率
C.當(dāng)市場上存在套利機(jī)會時，投資者會不斷進(jìn)行套利交易，直到套利機(jī)會消失為止
D.期望收益率與因素風(fēng)險的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)所反映
34.廣義的金融工程是指一切利用工程化手段來解決金融問題的技術(shù)開發(fā)，它包括( )。
A.金融產(chǎn)品定價
B.金融產(chǎn)品設(shè)計
C.金融風(fēng)險管理
D.交易策略設(shè)計
35.下列屬于金融工程技術(shù)在公司理財方面的應(yīng)用的是( )。
A.垃圾債券
B.回購交易
C.橋式融資
D.貨幣互換
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36.VaR模型來自于( )的融合。
A.資產(chǎn)波動性分析方法
B.對風(fēng)險因素的統(tǒng)計分析
C.資產(chǎn)定價和資產(chǎn)敏感性分析方法
D.對風(fēng)險因素的定性分析
37.VaR的計算方法有( )。
A.蒙特卡羅模擬法
B.德爾塔一正態(tài)分布法
C.歷史模擬法
D.局部估值法
38.下列選項中，屬于《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的 是( )。
A.在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性
B.保存客戶機(jī)密、資金以及證券
C.信息披露
D.合理的分析和表述
39.證券分析師不同于律師、會計師在執(zhí)業(yè)上的特點(diǎn)是( )。
A.對既往事實(shí)進(jìn)行評判，并得出結(jié)論
B.難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異
C.結(jié)論具有確定性
D.注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
40.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會員制機(jī)構(gòu)及人員的行為包括( )。
A.買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
B.通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會員
C.通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入
D.出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包的方式開展會員制業(yè)務(wù)
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