2014年證券從業(yè)《投資分析》標(biāo)準(zhǔn)模擬題一(單選)
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.從總體來說，證券的預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在一種( )的關(guān)系。
A.正相關(guān)
B.非相關(guān)性
C.線性相關(guān)
D.負(fù)相關(guān)
2.關(guān)于證券市場的類型，下列說法不正確的是( )。
A.在半強勢有效市場中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報
B.在強勢有效市場中，任何人都不可能通過對公開或內(nèi)S幕信息的分析來獲取超額收益
C.在強勢有效市場中，證券組合的管理者往往努力尋找價格偏離價值的證券
D.在弱勢有效市場中，要想取得超額回報，必須尋求歷史價格信息以外的信息
3.技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是( )。
A.對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
B.對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C.對價格與價值間偏離的調(diào)整
D.對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
4.關(guān)于證券組合分析法的理論基礎(chǔ)，下列說法錯誤的是( )。
A.證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示，證券收益率服從正態(tài)分布
B.理性投資者在期望收益率既定的條件下選擇風(fēng)險最小的證券
C.理性投資者在風(fēng)險既定的條件下選擇期望收益率最高的證券
D.證券或證券組合的風(fēng)險由其期望收益率的最高值來衡量
5.一般選擇投資中風(fēng)險、中收益證券，如指數(shù)型投資基金、分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股及高利 率、低等級企業(yè)債券等的投資者屬于( )投資者。
A.積極成長型
B.保守穩(wěn)健型
C.穩(wěn)健成長型
D.投機型
6.( )根據(jù)憲法和法律所規(guī)定的各項行政措施、制定的各項行政法規(guī)、發(fā)布的各項決定 和命令，以及頒布的重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性的影響。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.國家發(fā)展和改革委員會
C國務(wù)院
D.財政部
7.( )向社會公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內(nèi)成交情況編制的日 報表、周報表、月報表與年報表等成為證券分析中的首要信息來源。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
8.證券估值是指對證券( )的評估。
A.價值
B.風(fēng)險
C.收益
D. 價格
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9.如果通貨膨脹率是( )，今天100元所代表的購買力比明年的l00元要大。
A.1
B.不變
C.正數(shù)
D.負(fù)數(shù)
10.下列不屬于影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的基本因素有( )。
A.債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價
B.短期債券是長期債券的理想替代物
C.對未來利率變動方向的預(yù)期
D.市場效率低下或者資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在的障礙
11.下列股票市盈率的簡單估汁方法中，不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計的是( )。
A.算術(shù)平均數(shù)法或中間數(shù)法
B.趨勢調(diào)整法
C. 市場預(yù)期回報率倒數(shù)法
D.回歸調(diào)整法
12.假設(shè)某認(rèn)股權(quán)證目前股價為5元，權(quán)證的行權(quán)價為4.5元，存續(xù)期為l年，股價年波動 率為0.25，無風(fēng)險利率為8%，則認(rèn)股權(quán)證的價值為( )。已知累積正態(tài)分布表N (0.866)=O.8051，N(0.616)=0.7324，e-0.08=0.9231。
A.0.24元
B.0.32元
C.0.88元
D.0.98元
13.關(guān)于各變量的變動對認(rèn)沽權(quán)證價值的影響方向，以下說法錯誤的是( )。
A.在其他變量保持不變的情況下，股票價格與認(rèn)沽權(quán)證價值反方向變化
B在其他變量保持不變的情況下，到期期限與認(rèn)沽權(quán)證價值反方向變化
C.在其他變量保持不變的情況下，無風(fēng)險利率與認(rèn)沽權(quán)證價值反方向變化
D.在其他變量保持不變的情況下，股價的波動率與認(rèn)沽權(quán)證的價值同方向變化
14.國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個國家(或地區(qū))所有( )在一定時期內(nèi)(一般按年統(tǒng)計)生 產(chǎn)活動的最終成果。
A.亞洲居民
B.常住居民
C.國內(nèi)居民
D.常住居民但不包括外國人
15.工業(yè)總產(chǎn)值采用“( )”計算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動的最 終成果來計算。
A.工廠法
B.生產(chǎn)法
C.支出法
D.收入法
16.長期資本是指合同規(guī)定償還期超過( )的資本或未定償還期的資本。
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
17.我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，其中( )是指單位庫存現(xiàn)金 和居民手持現(xiàn)金之和。
A.廣義貨幣供應(yīng)量
B.狹義貨幣供應(yīng)量
C.流通中現(xiàn)金
D.準(zhǔn)貨幣
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18.當(dāng)政府采取強有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根.則( )。
A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升
B.居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲
C.投資者對上市公司盈利預(yù)期上升，股價上揚
D.企業(yè)的投資和經(jīng)營會受到影響，盈利下降
19.從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價格 的變動與GDP的變化趨勢是( )。
A.相吻合的
B.不相關(guān)的
C.相背離的
D.關(guān)系不明
20.下列選項中，對收入總量目標(biāo)的論述不正確的是( )。
A.著眼于近期的宏觀經(jīng)濟總量平衡
B.著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題
C.著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題
D.著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠(yuǎn)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系
21.影響證券市場需求的政策因素不包括( )。
A.貨幣政策
B.市場準(zhǔn)入政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.金融監(jiān)管政策
22.道瓊斯分類法把大多數(shù)股票分為( )。
A.2類
B. 3類
C.4類
D.5類
23.低集中競爭型產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指( )。
A.CR8≥80%
B 20%≤CR8<40%
C.40%≤CR8<70%
D.CR8<10%
24.某一行業(yè)有如下特征：行業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達(dá)到了較高的水平，風(fēng)險因市 場結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定、新企業(yè)難以進(jìn)入而較低。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期 的( )。
A.衰退期
B.成熟期
C.成長期
D.幼稚期
25.下列選項中，有關(guān)行業(yè)生命周期分析的表述，錯誤的是( )。
A.在幼稚期，由于新行業(yè)剛剛誕生或初建不久，只有為數(shù)不多的投資公司投資于這個 新興的行業(yè)
B.行業(yè)的衰退期往往比行業(yè)生命周期的其他三個階段的總和還要長，大量的行業(yè)都是 衰而不亡
C.一般而言，技術(shù)含量高的行業(yè)成熟期歷時相對較長，而公用事業(yè)行業(yè)成熟期持續(xù)的 時間較短
D成長期企業(yè)的利潤雖然增長很快，但所面臨的競爭風(fēng)險也非常大，破產(chǎn)率與被兼并率 相當(dāng)高
26.遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的( )。
A.幼稚期
B.成長期
C.成熟期
D.衰退期
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27.所謂“摩爾定律”，即微處理器的速度會( )翻一番，同等價位的微處理器的計算速度 會越來越快，同等速度的微處理器會越來越便宜。
A.每10個月
B.每18個月
C.每24個月
D.每28個月
28.產(chǎn)出增長率在成長期較高，在成熟期以后降低，經(jīng)驗數(shù)據(jù)一般以( )為界。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
29.通常認(rèn)為顯著相關(guān)時，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是( )。
A.0<|r|≤0.3
B.0.3<|r|≤O.5
C.0.5<|r|≤0.8
D.0.8<|r|<130.市場占有率是指( )。
A.一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例
B. 一個公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例
C.一個公司的產(chǎn)品銷售利潤占該類產(chǎn)品整個市場銷售利潤總額的比例
D.一個公司的產(chǎn)品營業(yè)收入占該類產(chǎn)品整個市場營業(yè)收入總額的比例
31.公司法人治理機制中，( )是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。
A.股東大會制度
B.公司規(guī)章制度
C.董事會制度
D.監(jiān)事會制度
32.( )反映企業(yè)一定期間現(xiàn)金的流入和流出，表明企業(yè)獲得現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的能力。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.現(xiàn)金流量表
C.利潤表
D.所有者權(quán)益變動表
33.會計政策是指( )。
A.企業(yè)對其結(jié)果不確定的交易或事項以最近可利用的信息為基礎(chǔ)所作的判斷
B.自年度資產(chǎn)負(fù)債表日至財務(wù)報告批準(zhǔn)報出Ft之間發(fā)生的需要告訴或說明的事項
C.可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生損益的不確定狀態(tài)或情形
D.企業(yè)在會計核算時所遵循的具體原則以及企業(yè)所采納的具體會計處理方法，是指導(dǎo) 企業(yè)進(jìn)行會計核算的基礎(chǔ)
34.計算EVA*時，股權(quán)成本的真實成本等于股東同一筆投資轉(zhuǎn)投于其他風(fēng)險程度相似的 公司所獲利的綜合，也就是經(jīng)濟學(xué)上的( )。
A.投資成本
B.利息成本
C.機會成本
D.會計成本
35.下列資產(chǎn)重組手段和方法中，( )通常是試探性的多元化經(jīng)營的開始和策略性的 投資。
A.收購公司
B.收購股份
C.購買資產(chǎn)
D.公司合并
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36.下列證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是( )。
A.證券價格沿趨勢移動
B.市場行為涵蓋一切信息
C.歷史會重演
D.投資者都是理性的
37.下列理論中，( )認(rèn)為收盤價是最重要的價格。
A.波浪理論
B.切線理論
C.道氏理論
D.形態(tài)理論
38.在上升趨勢中，將( )連成一條直線，就得到上升趨勢線。
A.兩個低點
B.任意兩點
C.一個高點、一個低點
D.兩個高點
39.如果希望預(yù)測未來相對較長時期的走勢，應(yīng)當(dāng)使用( )。
A.K線組合
B.K線
C.形態(tài)理論
D.黃金分割線
40.旗形和楔形是兩個最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢往往是( )。
A.與原有趨勢相反
B.與原有趨勢相同
C.不能判斷
D.尋找突破方向
41.下列選項中，不屬于波浪理論主要考慮因素的是( )。
A.成交量
B.比例
C.形態(tài)
D.時間
42.下列選項中，表示市場處于超買或超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是( )。
A.PSY
B.MACD
C.BIAS
D.WMS
43.下列選項中，用來測算股價與移動平均線偏離程度的指標(biāo)是( )。
A.PSY
B. BIAS
C. RSI
D.WMS
44.下列選項中，關(guān)于OBOS指標(biāo)的應(yīng)用法則表述錯誤的是( )。
A.當(dāng)0BOS的取值在0附近變化時，市場處于盤整時期
B.當(dāng)080S為正數(shù)時，市場處于下跌行情
C.當(dāng)0BOS達(dá)到一定負(fù)數(shù)時，大勢超賣，可伺機買進(jìn)
D.當(dāng)0BOS達(dá)到一定正數(shù)值時，大勢處于超買階段，可擇機賣出
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45.下列經(jīng)濟學(xué)家中，( )于1952年系統(tǒng)提出證券組合管理理論。
A.特雷諾
B.夏普
C.詹森
D.哈理•馬柯威茨
46.一般認(rèn)為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇( )。
A.平衡型證券組合
B.有效型證券組合
C.指數(shù)化型證券組合
D.收入型證券組合
47.下列理論中，由史蒂夫•羅斯突破性地提出的是( )。
A.期權(quán)定價模型
B.套利定價理論
C.有效市場理論
D.資本資產(chǎn)定價模型
48.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的說法，正確的是( )。
A.最優(yōu)組合是收益最大的組合
B.最優(yōu)組合是風(fēng)險最小的組合
C.相對于其他有效組合，最優(yōu)組合所在的無差異曲線的位置最高
D.最優(yōu)組合是無差異曲線簇與有效邊界的交點所表示的組合
49.特雷諾指數(shù)是( )。
A.證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價
B.連接證券組合與無風(fēng)險證券的直線的斜率
C.連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險證券組合的直線的斜率
D.連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率
50.金融機構(gòu)在實踐中通常會應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險，具體的措施是針對固 定收益類產(chǎn)品設(shè)定( )指標(biāo)進(jìn)行控制。
A.久期凸性
B.久期+到期期限
C.久期+獲利期
D-久期×額度
51.1998年美國金融學(xué)教授( )首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融 工具與金融工序的設(shè)計、開發(fā)與實施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法。
A.費納蒂
B.費舍
C格雷厄姆
D.法瑪
52.金融工程起源于對( )。
A.金融的工具交易
B.融資與投資的管理
C.公司的理財
D.風(fēng)險的管理
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53.( )是指某一特定地點的同一商品現(xiàn)貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額。
A.凸性
B.基差
C.曲率
D.凹性
54.大多數(shù)套期保值者持有的股票并不與指數(shù)結(jié)構(gòu)一致，因此，在股指期貨套期保值中通 常都采用( )方法。
A.互換套期保值交易
B.系列套期保值交易
C.連續(xù)套期保值交易
D.交叉套期保值交易
55.( )是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險給出全面的度量。
A.名義值法
B. 波動性法
C. 敏感性法
D.VaR法
56.( )中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。
A.2001年10月
B. 2001年3月
C.2001年12月
D.2002年1月
57.在中國證券業(yè)協(xié)會的積極努力下，ACIIA于( )認(rèn)可通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識考試，而直接報名參加最終考試。
A.2005年2月
B.2005年3月
C.2005年4月
D.2005年5月
58.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟以( )協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。
A.墨西哥
B.阿根廷
C.巴西
D.智利
59.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則中，( )原則是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露 的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分 析、預(yù)測和建議。
A.勤勉盡職
B.謹(jǐn)慎客觀
C.獨立減信
D. 公正公平
60.證券投資咨詢機構(gòu)需在( )，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月向其特定客戶提供的買 賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證券 監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?/P>
A.每逢單月的前3個工作日內(nèi)
B.每逢單月的前5個工作日內(nèi)
C.每逢雙月的前3個工作日內(nèi)
D.每逢雙月的前5個工作日內(nèi)
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