2014年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱

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　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)

　　《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》(以下簡稱《大綱》)，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱《辦法》)的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

　　一、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。

　　二、測試范圍

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))。

　　三、測試方式

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試采取筆試的方式，題型為客觀題，共100題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

　　四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

　　筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

　　五、測試的主要內(nèi)容

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)測試包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)綜合類

　　1. 《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)

　　掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

　　2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2013年6月29日最新修訂，2013年6月29日起施行)

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

　　3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2008年4月23日公布，2008年6月1日起施行)

　　掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

　　4. 《證券公司風(fēng)險處置條例》(2008年4月23日公布，自公布之日起施行)

　　了解處置證券公司風(fēng)險的總體原則;了解對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;了解證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請行政重組條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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