2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題二
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國(guó)民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發(fā)行上市后,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1,2
B.2,1
C.1,1
D.2.2
3.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊(cè)權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價(jià)權(quán)
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過()的有價(jià)證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,中國(guó)人民銀行于()發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設(shè)立的股份公司,章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的.須向()報(bào)送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.監(jiān)事會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.股東大會(huì),財(cái)政部
D.董事會(huì),財(cái)政部
7.股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.創(chuàng)立大會(huì),1/2
B.股東大會(huì),l/3
C.創(chuàng)立大會(huì),2/3
D.股東大會(huì),2/3
8.《公司法》規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人,并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.15,l5
B.10,30
C.20,10
D.25.35
10.召開股東大會(huì)會(huì)議,公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前通知各股東。
A.10,15
B.20,10
C.20,15
D.30,25
11.《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A.20%,l0%
B.25%,5%
C.25%,l0%
D.20%,5%
12.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè),土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)()審批。
A.國(guó)土資源部
B.發(fā)改委
C.建設(shè)部
D.土地所在省級(jí)土地行政主管部門
13.()是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài).并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)(超過l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。
A.固定資產(chǎn)
B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.遞延資產(chǎn)
D.無(wú)形資產(chǎn)
14.從投資者的角度來看,債券的成本可以看作是()。
A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
15.內(nèi)部融資特點(diǎn)不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風(fēng)險(xiǎn)性
16.A公司擬發(fā)行一批普通股,發(fā)行價(jià)格12元,每股發(fā)行費(fèi)用2元。預(yù)定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元,其資本成本率為()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是()。
A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本
B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是沒有抵押的債券
C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換證券不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣()萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)汁年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣()億元。
A.3000,3
B.5000,1
C.3000,1
D.5000,3
20.對(duì)上市公司及企業(yè)改組上市的審計(jì),應(yīng)由()名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師答名、蓋章。
A.1
B.2
C.3
D.4
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21.承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)為:包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%~l.5%。
A.0.5%~l.5%
B.l.5%~3%
C.1%~2%
D.1.5%~2%
22.詢價(jià)結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足()家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為()個(gè)交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng),可以縮短l個(gè)交易日。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票,在(),由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
25.初步詢價(jià)開始Et前()個(gè)交易日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。
A.2
B.5
C.7
D.10
26.招股說明書的有效期為()個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書()起計(jì)算。
A.6,最后一次簽署之日
B.3,第一次簽署之日
C.6,最后一次簽署次日
D.3,第一次簽署次日
27.發(fā)行人應(yīng)披露(),包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。
A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃
B.未來2年的發(fā)展計(jì)劃
C.未來3年的發(fā)展計(jì)劃
D.發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計(jì)劃
28.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)備后,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登()。
A.定價(jià)公告
B.初步詢價(jià)公告
C.初步詢價(jià)結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
29.股利分配政策方面,發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.最近l年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.最近2年實(shí)際股利分配情況
C.最近5年的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
30.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況,如向單個(gè)客戶的銷售比例超過總額的()或嚴(yán)重依賴少數(shù)客戶的,應(yīng)披露其名稱及銷售比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
31.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,必須符合最近()內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.l2個(gè)月
D.36個(gè)月
32.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量()的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
33.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份,()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12個(gè),36個(gè)
B.6個(gè),36個(gè)
C.l2個(gè),l2個(gè)
D.6個(gè),l2個(gè)
34.證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起()后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.2年
35.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過()名。
A.5
B.10
C.20
D.50
36.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計(jì)算。
A.證券上市之日
B.招股說明書或招股意向書刊登后
C.發(fā)審會(huì)后
D.提交發(fā)行申請(qǐng)文件后
37.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其()。
A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣l5億元
B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元
38.上市公司出現(xiàn)(),證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.當(dāng)年虧損
B.最近2年連續(xù)虧損
C.最近3年連續(xù)虧損
D.最近5年連續(xù)虧損
39.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限()。
A.最短為l年,無(wú)最長(zhǎng)期限限制
B.最短為l年,最長(zhǎng)期限為6年
C.最短為2年,無(wú)最長(zhǎng)期限限制
D.最短為2年,最長(zhǎng)期限為6年
40.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券,要求本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的()。
A.10%
B.20%
C.40%
D.50%
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41.上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()的情形。
A.10%以上
B.20%以上
C.50%以上
D.60%以上
42.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。
A.不低于募集說明書公告目前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
B.不高于募集說明書公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
C.不高于前一交易日的均價(jià)
D.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
43.通常情況下,(),贖回的期權(quán)價(jià)值就越大,越有利于發(fā)行人。
A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
B.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
C.贖回期限越長(zhǎng),轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高
D.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低
44.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán),并于()成為發(fā)行公司的股東。
A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日
B.轉(zhuǎn)股完成后的次日
C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)
D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)
45.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限(),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(不包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(包括3年)
46.目前,憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用()。
A間接發(fā)行B.承購(gòu)包銷方式C.公開招標(biāo)方式D.直接發(fā)行
47.下列人員中,可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員的是()。
A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施,且禁入期未滿
B.最近1年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
C.最近2年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的人員
D.在中國(guó)境內(nèi)或者中國(guó)香港、中國(guó)澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士
48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本
金和利息時(shí),應(yīng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)人民銀行備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.5個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下
B.2個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下
C.2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下
D.5個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下
50.國(guó)家開發(fā)銀行和()在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A.中國(guó)銀行
B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C.中國(guó)建設(shè)銀行
D.中國(guó)工商銀行
51.H股的發(fā)行方式是()。
A.國(guó)際配售
B.公開發(fā)行加國(guó)際配售
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
52.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,要求最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司()。
A.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的20%
B.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%
C.合并報(bào)表總資產(chǎn)的20%
D.合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%
53.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前,在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下,一般要求具備至少()個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.6
B.18
C.20
D.24
54.H股上市公司要求審核委員會(huì)成員須有至少()名成員,并必須全部是()。
A.7,非執(zhí)行董事
B.5,執(zhí)行董事
C.10,執(zhí)行董事
D.3,非執(zhí)行董事
55.上市公司及其控股或控制的公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到()以上,且超過人民幣(),構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
A.50%,5000萬(wàn)元
B.50%,6000萬(wàn)元
C.30%,4000萬(wàn)元
D.30%,5000萬(wàn)元
56.防御性收購(gòu)一般是指()。
A.毒丸策略
B.白衣騎士策略
C.管理層防衛(wèi)策略
D.保持公司控制權(quán)策略
57.專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購(gòu)重組委員會(huì)工作的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在()個(gè)月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)報(bào)告和意見。
A.3
B.6
C.10
D.12
58.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的()后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少(),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。.
A.3%,5%
B.5%,3%
C.5%,5%
D.3%,3%
59.自前次披露之日起超過()個(gè)月的,投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,履行報(bào)告、公告義務(wù)。
A.3
B.6
C.12
D.24
60.其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A.100
B.200
C.500
D.1000
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
A.證券公司的年度報(bào)告
B.董事會(huì)報(bào)告
C.制度與人員的檢查
D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
2.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。
A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄,信譽(yù)良好
C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
3.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
4.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有()。
A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
B.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
C.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
5.有()情況之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項(xiàng)不一-致
C.董事會(huì)決定修改章程
D.股東大會(huì)決定修改章程
6.有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時(shí)
B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3時(shí)
C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)
D.監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)
7.下列關(guān)于股東大會(huì)主持的說法中,正確的是()。
A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)主持
B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由2/3以上董事共同推舉l名董事主持
C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持
D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持
8.公司改組為上市公司時(shí)。對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取()方式處置。
A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股
B.繳納土地出讓金,取得土地使用權(quán)
C.繳納土地租金
D.授權(quán)經(jīng)營(yíng)
9.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由()組成。
A.檢查風(fēng)險(xiǎn)
B.固有風(fēng)險(xiǎn)
C.控制風(fēng)險(xiǎn)
D.道德風(fēng)險(xiǎn)
10.企業(yè)有下列()行為之一的,可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
A.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)
B.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無(wú)償劃轉(zhuǎn)
C.非上市公司國(guó)有股東股權(quán)比例變動(dòng)
D.資產(chǎn)涉訟
11.優(yōu)先股的籌資特點(diǎn)有()。
A.籌資后不增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.優(yōu)先股的股息通常是固定的,具有一定的杠桿作用
C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低
D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)
12.除外部籌資外,公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量,它主要包括()。
A.資本公積
B.實(shí)收資本
C.折舊
D.未分配利潤(rùn)
13.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則為()。
A.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的,預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
B.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的,預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
C.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的,預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
D.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的,預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有()情形。
A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的
B.最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
15.發(fā)行人有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu),并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)。
A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)
B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)
C.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)
D.履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)
16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(簡(jiǎn)稱“T日”)向上海證券交易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股,申購(gòu)時(shí)間為T日()。
A.上午9:00~11:30
B.上午9:30~11:30
C.下午1:o0~3:00
D.下午1:30~3:00
17.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。
A.放寬投資者申購(gòu)上限
B.深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為500股
C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于1000股
D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于500股
18.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。
A.證券交易所
B.國(guó)家發(fā)改委
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
19.發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式,披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期,主要包括()。
A.股票上市日期
B.詢價(jià)推介時(shí)間
C.定價(jià)公告刊登日期
D.申購(gòu)日期和繳款日期
20.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括()。
A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息,確定披露標(biāo)準(zhǔn)
B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程
C.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
D.對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
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21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的,發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.合資或合作方的基本情況
B.增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)估、定價(jià)情況
C.增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況
D.增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
22.向不特定對(duì)象公開募集股份,應(yīng)當(dāng)符合()。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
23.關(guān)于內(nèi)核,以下說法正確的是()。
A.內(nèi)核小組通常由5~10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員
24.關(guān)于配股的發(fā)行方式,表述正確的有()。
A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式
B.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
C.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限
D.價(jià)格下限為價(jià)格上限的一定折扣
25.上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。
A.轉(zhuǎn)股以后,它變成一種公司債券,具備債券的特性,在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.轉(zhuǎn)股以前,它是一種股票,具備股票的特性,體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
C.轉(zhuǎn)股以后,它變成了股票,具備股票的特性,體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
D.轉(zhuǎn)股以前,它是一種公司債券,具備債券的特性,在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限,下列說法正確的是()。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年,最長(zhǎng)期限為5年
B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,無(wú)最長(zhǎng)期限限制
C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司最近1年連續(xù)虧損
29.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。
A.申請(qǐng)前1年,注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上,經(jīng)營(yíng)狀況良好,申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于l0%
30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。
A.交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的,企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件
B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行
C.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
D.企業(yè)如分期發(fā)行,后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案
31.公司債券出現(xiàn)()時(shí),由證券交易所終止該債券上市。
A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)
B.公司經(jīng)營(yíng)困難,被要求限制整改的
C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用,在限期內(nèi)未能消除的的
D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為,經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
32.H股上市公司的公司治理要求包括()。
A.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事,其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格,或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)
B.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)
C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐中國(guó)香港
D.審核委員會(huì)成員需有至少2名成員,并必須全部是執(zhí)行董事
33.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,應(yīng)當(dāng)符合()。
A.上市公司在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為
B.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%
C.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市
D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%
34.在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè),發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊(cè)成立。
A.中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣
B.中國(guó)內(nèi)地
C.百慕大或開曼群島
D.中國(guó)中國(guó)香港
35.按支付方式不同,公司收購(gòu)可以劃分為()。
A.用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用現(xiàn)金購(gòu)買股票
D.用股票購(gòu)買資產(chǎn)
36.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問自年報(bào)披露之日起15日內(nèi),對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的()事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見,向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并予以公告。
A.公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況
B.盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況
C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項(xiàng)
D.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
37.受讓上市公司國(guó)有股和法人股的外商,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
A.有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力
B.行業(yè)內(nèi)位居世界前列
C.較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)
D.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力
38.收購(gòu)方式有()。
A.用股票收購(gòu)
B.以現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)
C.承擔(dān)債務(wù)式收購(gòu)
D.以現(xiàn)金購(gòu)買股票
39.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括()事項(xiàng)。
A.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間
B.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)
C.決議的失效期
D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方
40.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。
A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B.投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域,投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資
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三、判斷題(本類題共60小題,每小題0.5分,共30分。每小題答題正確的得o.5分,答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括:注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定,只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。()
A.正確
B錯(cuò)誤
3.證券公司不可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程,只能在證券交易所債券市場(chǎng)上參加。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.為支持中小企業(yè)發(fā)展,中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.上市公司出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的,應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的,或者發(fā)行股份的股款繳足后,發(fā)起人在20日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的,認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息,要求發(fā)起人返還。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.無(wú)記各股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止,將股票交存于公司。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的50%。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時(shí)候,無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司,由國(guó)有股權(quán)的持股單位,即原企業(yè)的上級(jí)單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.以租賃方式取得的土地不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租和抵押。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.在企業(yè)股份制改組過程中,企業(yè)的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及債權(quán)、債務(wù)不一定隨之重組。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資,但不用土地使用權(quán)作價(jià)出資。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目,由中央企業(yè)負(fù)責(zé)備案。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.如果公司的負(fù)債是永久的,那么公司每年有一筆等額節(jié)稅利益流人,這筆無(wú)限期的等額資金流的現(xiàn)值就是負(fù)債企業(yè)的價(jià)值增加值。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.MM理論只考慮負(fù)債帶來的風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用,卻忽略了負(fù)債同樣帶來的稅收抵免收益。()
A.正確
B.錯(cuò)誤.
18.凈經(jīng)營(yíng)收入理論認(rèn)為,融資總成本不會(huì)隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.外部融資是來源于公司外部的融資,包括發(fā)行股票、發(fā)行債券、向銀行借款,公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃也屬于外部融資的范圍。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會(huì)成本和直接的財(cái)務(wù)成本。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
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21.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況,無(wú)須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí),不得采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.包銷金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。(+)
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名,部分發(fā)審委委員可以為專職。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.首次公開發(fā)行股票遵循的公平原則就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認(rèn)購(gòu)股票的機(jī)會(huì)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.在創(chuàng)業(yè)板中,發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()
A.正確B錯(cuò)誤
30.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過網(wǎng)上申購(gòu)新股的,有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫;蛉∠渚W(wǎng)下配售對(duì)象資格。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書扉頁(yè)作“重大事項(xiàng)提示”,提醒投資者給予特別關(guān)注。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止()
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的,應(yīng)披露股利分配的上限為按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度與上市地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定的未分配利潤(rùn)數(shù)字中較高者。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過,報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。(,)‘
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股條件之一是,最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.向不特定對(duì)象公開募集股份,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低于5%。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象沒有數(shù)量限制。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
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41.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息El前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前5~7個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.當(dāng)公司股票增長(zhǎng)到一定幅度,可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股,那么,他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的,應(yīng)當(dāng)分別上市交易。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.所謂可交換公司債券,是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過2年的有價(jià)證券。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.金融債券定向發(fā)行的,經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意,不得免于信用評(píng)級(jí)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.發(fā)行次級(jí)債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級(jí)債券。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,要求該上市公司在最近5年連續(xù)盈利。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.中國(guó)中國(guó)香港的招股童程必須符合中國(guó)香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.收購(gòu)人提出豁免申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)就其所申請(qǐng)的具體豁免事項(xiàng)出具專業(yè)意見。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.一家財(cái)務(wù)顧問既可以為收購(gòu)公司服務(wù),也可以為目標(biāo)公司服務(wù),但不能同時(shí)為收購(gòu)公司和目標(biāo)公司服務(wù)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益,只包括登記在其名下所持有的股份。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的,自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.特殊目的公司系指中國(guó)境內(nèi)公司或自然人為實(shí)現(xiàn)以其實(shí)際擁有的境內(nèi)和境外公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
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