2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】

　　第三節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為(熟悉)

　　一、禁止內(nèi)幕交易

　　(一)內(nèi)幕交易 概念 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　內(nèi)幕交易行為 (1)內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(2)內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

　　內(nèi)幕信息的知情人 (1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。

　　(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

　　(6)保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。

　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　(二)內(nèi)幕信息(8個(gè))

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　1.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：(12項(xiàng))

　　(1) 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)氛圍的重大變化。

　　(2) 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。

　　(3) 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。

　　(4) 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。