2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　課程推薦：簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué)    VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】

　　第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍(掌握)

　　(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念 概念證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　特征 這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

　　股票種類 一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　【補(bǔ)充資料】1990年12月5日，全國(guó)證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)(STAQ系統(tǒng))正式開(kāi)始運(yùn)行。STAQ系統(tǒng)是一個(gè)基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行有價(jià)證券交易的綜合性場(chǎng)外交易市場(chǎng)。系統(tǒng)中心設(shè)在北京，連接國(guó)內(nèi)證券交易比較活躍的大中城市，為會(huì)員公司提供有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格信息以及結(jié)算等方面的服務(wù)，使分布在各地的證券機(jī)構(gòu)能高效、安全地開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　STAQ系統(tǒng)本身屬于非贏利性的會(huì)員制組織，全體會(huì)員大會(huì)是系統(tǒng)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員大會(huì)選舉理事會(huì)。 STAQ系統(tǒng)的日常事務(wù)由執(zhí)行委員會(huì)主持。在當(dāng)時(shí)，STAQ系統(tǒng)的建立，推動(dòng)了全國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，便于異地證券機(jī)構(gòu)間的溝通。STAQ系統(tǒng)在交易機(jī)制上普遍采用了做市商制度，在市場(chǎng)組織上采取了嚴(yán)格自律性管理方法。

　　1992年7月1日法人股流通轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)在STAQ系統(tǒng)開(kāi)始試運(yùn)行，開(kāi)創(chuàng)了法人股流通市場(chǎng)。NET系統(tǒng)是由中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司(簡(jiǎn)稱中證交)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)，并于1993年4月28日投入試運(yùn)行的。該系統(tǒng)中心設(shè)在北京，利用覆蓋全國(guó) 100多個(gè)城市的衛(wèi)星數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，為證券市場(chǎng)提供證券的集中交易及報(bào)價(jià)、清算、交割、登記、托管、咨詢等服務(wù)。NET系統(tǒng)由交易系統(tǒng)、清算交割系統(tǒng)和證券商業(yè)務(wù)系統(tǒng)這三個(gè)子系統(tǒng)組成。

　　當(dāng)時(shí)，在NET系統(tǒng)進(jìn)行交易的只有中興實(shí)業(yè)、東方實(shí)業(yè)、建北集團(tuán)、廣州電力、湛江供銷、廣東廣建和南海發(fā)展等7只股票，市場(chǎng)規(guī)模較小。按有關(guān)規(guī)定，凡具備法人資格且能出具有效證明的境內(nèi)企業(yè)、事業(yè)單位以及民政部門(mén)批準(zhǔn)成立的社會(huì)團(tuán)體，均可用其依法可支配的資金，通過(guò)一個(gè)NET系統(tǒng)證券商的代理，參與法人股交易。由此在全國(guó)形成了上海、深圳兩個(gè)證券交易所和STAQ、NET兩個(gè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的“兩所兩網(wǎng)”的證券交易市場(chǎng)格局。但由于多方面的原因，STAQ和NET兩個(gè)交易系統(tǒng)日益萎縮，上市公司效益也不盡人意。

　　1999年9月9日，這兩個(gè)系統(tǒng)停止運(yùn)行。

　　【例1?單選題】所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.民營(yíng)企業(yè)

　　B.非上市公司

　　C.海外上市公司

　　D.境內(nèi)上市公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　【例2?判斷題】代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 ( )

　　A.正確 　　B.錯(cuò)誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

　　1.主辦業(yè)務(wù)：輔導(dǎo)、股份掛牌事宜、發(fā)布所推薦股份分析報(bào)告(兩個(gè)日期的規(guī)定)、指導(dǎo)和督促信息披露、問(wèn)題處理、協(xié)助調(diào)查、其他事項(xiàng)。

　　2.代辦業(yè)務(wù)：股權(quán)確認(rèn)、提示風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)助調(diào)查、其他事項(xiàng)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀