2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總】

　　第五節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求(熟悉)

　　證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。

　　證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　證券公司應當在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　【例1?單選題】證券營業(yè)部負責人應當至少每( )年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

　　【例2?判斷題】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。( )

　　A.正確 　　B.錯誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。

　　二、證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為(熟悉)

　　1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　2.侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

　　3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　4.以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

　　5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　6.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　7.編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　9.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　11.泄露客戶資料。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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