2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué)    VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】

　　第四節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范(熟悉)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。

　　【例1?多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　　A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　【例2判斷題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀