2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:證券經紀業(yè)務概述

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總】

　　二、證券經紀業(yè)務的特點(熟悉)

　　【例題?多選題】關于證券經紀業(yè)務，以下表述正確的是(　)。

　　A.在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性

　　B.經紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任D.證券經紀商的首要義務是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事物

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格、有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B的說法有誤。

　　三、證券經紀關系的建立

　　(一)證券經紀關系的確立(掌握)

　　1.證券經紀商向客戶講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。

　　2.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》。

　　▲《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　▲《證券交易委托代理協(xié)議書》的內容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

　　▲我國《證券法》規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理?！备鶕?jù)此項規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。在這種模式下，客戶與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結算資金存管合同》。

　　3.開立資金賬戶與建立第三方存管關系

　　▲資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算、記載客戶資金明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　【例1?單選題】( )是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　A.《客戶須知》

　　B.《風險提示書》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　【例2?單選題】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.政策性銀行

　　D.中國證券結算機構

　　『正確答案』B

　　『答案解析』按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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