2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件
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第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)
一、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件
(一)商業(yè)銀行申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件(9點(diǎn))
第一,資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;
第二,有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門;
第三,財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
第四,具有健全的法人治理機(jī)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行;
第五,有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;
第六,有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
第七,制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度;
第八,公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的二分之一,部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;
第九,中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(二)證券公司申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件:8點(diǎn)+4點(diǎn)
(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件:8點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)
(四)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件:5點(diǎn)+2點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)
二、基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范(4點(diǎn)內(nèi)容)
1.簽訂代銷協(xié)議,明確委托關(guān)系;
2.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施;
3.建立相關(guān)制度;
4.嚴(yán)格賬戶管理。
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