2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷五(單選)

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。

　　A.股票

　　B.另一種債券

　　C.期貨

　　D.現(xiàn)金

　　2.關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，具有高效、安全的優(yōu)點

　　B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟性的優(yōu)點

　　C.全額預繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種

　　D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式

　　3.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金應不少于人民幣( )元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.5億

　　D.5000萬

　　4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

　　A.柜臺和承銷業(yè)務(wù)中

　　B.上市證券

　　C.柜臺

　　D.承銷

　　5.( )，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　7.交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無形席位。

　　A.席位的報盤方式

　　B.席位經(jīng)營的證券品種

　　C.席位使用的業(yè)務(wù)種類

　　D.席位的申請流程

　　解讀

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。

　　A.利率期貨

　　B.期權(quán)期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票價格指數(shù)期貨

　　9.債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱( )。

　　A.封閉式回購

　　B.抵押式回購

　　C.開放式回購

　　D.租賃式回購

　　10.在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。

　　A.A股股票

　　B.B股股票

　　C.國債

　　D.基金

　　11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。

　　A.1‰，1‰

　　B.3‰，3‰

　　C.3.5‰，4‰

　　D.4‰，3.5‰

　　12.下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.證券經(jīng)紀商指令的權(quán)威性

　　C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　D.客戶資料的保密性

　　13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。

　　A.A字頭和D字頭

　　B.B字頭和D字頭

　　C.B字頭和C字頭

　　D.A字頭和B字頭

　　14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。

　　A.數(shù)量

　　B.品種

　　C.證券賬號

　　D.價格

　　解讀

　　15.某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為( )萬元。

　　A.2.756R

　　B.2.7273

　　C.2.8926

　　D.2.9866

　　16.關(guān)于證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。

　　A.只能是證券公司

　　B.包括有資金實力的個人

　　C.包括其他金融機構(gòu)

　　D.無嚴格限制

　　17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。

　　A.周一、周三、周五

　　B.周五

　　C.周二、周四

　　D.周一至周五

　　18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

　　A.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的資金，同事按規(guī)則計收違約金

　　B.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)

　　D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

　　19.境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

　　A.工作證

　　B.護照

　　C.居民身份證

　　D.戶口冊

　　20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

　　B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行

　　D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配

　　解讀

　　22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀商

　　B.了解交易風險，明確買賣方式

　　C.采用正確的委托手段

　　D.如實填寫開戶書

　　23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

　　A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

　　B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

　　C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

　　24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。

　　A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　B.因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報單

　　26.( )不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場效率

　　C.提供咨詢服務(wù)

　　D.防止股價波動

　　27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　28.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。

　　A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用

　　B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回

　　C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元

　　D.交易所會員只可以用l個網(wǎng)關(guān)進行1個交易單元的交易申報

　　解讀

　　29.國債回購交易實質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.基金證券

　　C.有價證券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金份額平均值

　　D.基金份額市值

　　31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.非交易過戶

　　B.交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊登錄

　　32.以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　33.證券交易所特別會員應承擔的義務(wù)不包括( )。

　　A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

　　B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　C.繳納特別會員費及相關(guān)費用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

　　34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。

　　A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種證券

　　C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

　　A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中

　　B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

　　C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　解讀

　　36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　37.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限

　　額為人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　38.在我國，交易所會員( )是被允許的。

　　A.將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用

　　B.退回交易席位

　　C.轉(zhuǎn)讓席位

　　D.將部分席位以承包形式交由個人使用

　　39.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示

　　B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名

　　40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　41.新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定辦法不同

　　C.認購成功的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

　　解讀

　　43.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.31

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　44.( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國外的中國公民

　　B.合格境外機構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)居民個人

　　D.投資B股的外國法人

　　45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢部門

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

　　46.下列說法正確的是( )。

　　A.證券投資主體只包括自然人

　　B.證券公司只有有限責任公司一種形式

　　C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

　　D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

　　47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由( )監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D. 國務(wù)院

　　48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機構(gòu)才能取得B股席位。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.交易所

　　C.國家外匯管理局

　　D.國務(wù)院

　　解讀

　　49.金融期貨的種類不包括( )。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　50.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。

　　A.0.001美元

　　B.0.01港幣

　　C.0.01美元

　　D.0.001港元

　　51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。

　　A.建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　B.建立和完善投資對象備選庫制度

　　C.建立研究與交易之間的交流制度

　　D.保持獨立、客觀

　　52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。

　　A.3天回購

　　B.7天回購

　　C.14天回購

　　D.63天回購

　　53.融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風險一般包括( )。

　　A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險

　　B.企業(yè)風險、違約風險

　　C.經(jīng)營風險、信用風險

　　D.基本風險、經(jīng)營管理風險

　　54.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D. 證券公司

　　解讀

　　55.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　56.( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　57.按( )不同，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時間

　　C.買賣的標的股票來源

　　D.持有****利的性質(zhì)

　　58.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

　　A.市場指數(shù)的收益率

　　B.市場指數(shù)的風險度

　　C.市場指數(shù)的透明度

　　D.市場指數(shù)的覆蓋率

　　59.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　60.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國香港

　　D.紐約

　　解讀