2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷四(答案)

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　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類(lèi);B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買(mǎi)賣(mài)差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過(guò)專(zhuān)門(mén)通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　5.【答案詳解】C。考查相關(guān)條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也就是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無(wú)紙化交易模式，主要通過(guò)電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過(guò)戶(hù)行為;D項(xiàng)憑證式國(guó)債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶(hù)。

　　8.【答案詳解】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回;②當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣(mài)出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額;④當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。

　　13.【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶(hù)向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　14.【答案詳解】A?！蹲C券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：④單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù)兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　16.【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。

　　17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu);深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。

　　18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。

　　19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。

　　20.【答案詳解】C。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類(lèi)相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000 手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　23.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱(chēng)的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門(mén)批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　24.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　25.【答案詳解】D。專(zhuān)用席位包括只能從事B股股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣(mài)出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣(mài)出的專(zhuān)用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　26.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。

　　27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù);②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)“密集型策略”。

　　29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)，經(jīng)會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。

　　30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷

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　　31。【答案詳解】D。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為唯一賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

　　32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　33.【答案詳解】C。由于是限價(jià)買(mǎi)入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

　　34.【答案詳解】B。證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為“機(jī)構(gòu)專(zhuān)用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容。

　　35.【答案詳解】D。柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。這種自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。

　　36.【答案詳解】B。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　37.【答案詳解】D。證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。

　　39.【答案詳解】D?！犊蛻?hù)須知》使客戶(hù)了解的內(nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇、客戶(hù)與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶(hù)投訴電話等事項(xiàng)。

　　40.【答案詳解】B。已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：

　　應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。

　　41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

　　42.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過(guò)電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫(xiě)委托書(shū)并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　43.【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤; B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。

　　44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。

　　45.【答案詳解】A。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

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　　46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。

　　47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶(hù)允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。

　　48.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　49.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　50.【答案詳解】C。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。

　　51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;后者是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　52.【答案詳解】B。本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。

　　53.【答案詳解】C。機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國(guó)債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%;累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　54.【答案詳解】D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。

　　56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)×30%-無(wú)形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。

　　57.【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。

　　58.【答案詳解】D。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%。

　　59.【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

　　60.【答案詳解】A。金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者需要支付一定的期權(quán)費(fèi)用，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者買(mǎi)入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者賣(mài)出的權(quán)利，所以 D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

　　2.【答案詳解】ABD。證券賬戶(hù)包括人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)三類(lèi)。

　　3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。

　　4.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”;C選項(xiàng)應(yīng)為“最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。

　　5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶(hù)卡，并填寫(xiě)委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

　　6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額;②股份統(tǒng)計(jì)信息;③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

　　7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　8.【答案詳解】BD。個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須本人提供身份證原件及復(fù)印件、與身份證姓名一致的證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、簽署的開(kāi)戶(hù)文件。

　　9.【答案詳解】ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　　10.【答案詳解】AC。B項(xiàng)應(yīng)為：具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;D項(xiàng)應(yīng)為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　11.【答案詳解】AD。國(guó)債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)3天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。

　　12.【答案詳解】BD。買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶(hù)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　13.【答案詳解】ACD。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書(shū)面警示;②約見(jiàn)談話;③要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易;⑤報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù);⑥上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　14.【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會(huì)同意本次配股的決議、法律意見(jiàn)書(shū)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函、配股說(shuō)明書(shū)、配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)。

　　15.【答案詳解】ABC。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

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　　16.【答案詳解】ACD?？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　17.【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易：①撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的;②撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào);③新股申購(gòu)未到期的;④因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。

　　18.【答案詳解】ABC。A項(xiàng)證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者不需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳，而是通過(guò)證券公司的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行交易;B項(xiàng)證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格;C項(xiàng)我國(guó)證券交易所的組織形式都是會(huì)員制。

　　19.【答案詳解】BCD。B項(xiàng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)每月編制庫(kù)存證券報(bào)表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)辦法》的處罰。

　　20.【答案詳解】BD。在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶(hù)在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶(hù)交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。

　　21.【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項(xiàng)應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。

　　22.【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　23.【答案詳解】BC。這兩者在認(rèn)購(gòu)方式和承銷(xiāo)方式上沒(méi)有區(qū)別。

　　24.【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變更的種類(lèi)包括：①交易性變更，又稱(chēng)交易過(guò)戶(hù);②非交易性變更，又稱(chēng)非交易過(guò)戶(hù);③賬戶(hù)掛失變更。

　　25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)和變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)產(chǎn)等。

　　26.【答案詳解】BD。我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)有兩種劃分依據(jù)：①按照交易場(chǎng)所劃分，可分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);②按照賬戶(hù)用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。

　　27.【答案詳解】ABCD。推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專(zhuān)業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;④可以依托代辦股

　　份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。

　　28.【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。

　　29.【答案詳解】BCD。特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。

　　30.【答案詳解】ABC。我國(guó)存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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　　31.【答案詳解】ABD。法人投資者應(yīng)填寫(xiě)掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　32.【答案詳解】ABD。填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱(chēng)和簡(jiǎn)稱(chēng)的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱(chēng))。

　　33.【答案詳解】ABCD。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購(gòu)資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽。T+3日主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　34.【答案詳解】AC。B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格;D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。

　　35.【答案詳解】AD。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，所以 B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　36.【答案詳解】BCD。A項(xiàng)，申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表 同意。申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。

　　37.【答案詳解]ABC。投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和

　　稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。

　　38.【答案詳解】ABCD。投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)如下：①投票代碼及投票簡(jiǎn)稱(chēng)，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡(jiǎn)稱(chēng)為“××投票”，投票簡(jiǎn)稱(chēng)由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱(chēng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)’’字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù);②買(mǎi)賣(mài)方向，投資者投票要選擇買(mǎi)入;③價(jià)格，在“委托價(jià)格，，項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào);④數(shù)量，對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán);⑤對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。

　　39.【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，申購(gòu)結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)申購(gòu)情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場(chǎng)因素確定發(fā)行價(jià)格。

　　40.【答案詳解】ABD。該制度的特點(diǎn)為：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納;證銀分別保有客戶(hù)資金明細(xì)賬;銀行提供另路查詢(xún)和負(fù)責(zé)總分核對(duì);全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項(xiàng)應(yīng)為：銀行提供另路查詢(xún)。

　　三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。從狹義上說(shuō)，證券賬戶(hù)的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個(gè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)而言，必然會(huì)牽涉到開(kāi)戶(hù)、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。

　　2.【答案詳解】B。國(guó)債代保管單不可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。

　　3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。

　　4.【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣的可以采用大宗交易方式。

　　5.【答案詳解】A。略

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　　解讀

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　　6.【答案詳解】B。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。

　　7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　8.【答案詳解】A。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶(hù)用途最廣，既可以買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。

　　9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶(hù)股票借給他人作擔(dān)保物。

　　10.【答案詳解】B。在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。

　　11.【答案詳解】A。證券賬戶(hù)是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。

　　12.【答案詳解】B。我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　13.【答案詳解】A。配股是股份公司對(duì)已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過(guò)程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

　　14.【答案詳解】A。同一證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。

　　15.【答案詳解】B。按照深圳證券市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

　　16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交易無(wú)須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任。

　　17.【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。

　　19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　20.【答案詳解】A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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　　21.【答案詳解】B。證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或l臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

　　22.【答案詳解】B。在詢(xún)價(jià)方接受前，被詢(xún)價(jià)方可撤銷(xiāo)其報(bào)價(jià)。

　　23.【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。

　　24.【答案詳解】B。配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致。

　　25.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出。

　　26.【答案詳解】A。略

　　27.【答案詳解】B。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。

　　28.【答案詳解】B。在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收。

　　29.【答案詳解】A。略

　　30.【答案詳解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　31.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　32.【答案詳解】A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)占。

　　33.【答案詳解】A。略

　　34.【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　35.【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

　　36.【答案詳解】B。在實(shí)際中，A股賬戶(hù)是一種通用型證券賬戶(hù)，既可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和基金;基金賬戶(hù)也可以來(lái)買(mǎi)債券。

　　37.【答案詳解】B。管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。

　　38.【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購(gòu)設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，與現(xiàn)行的國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)并行。

　　39.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。

　　40.【答案詳解】A。證券公司都以結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收。即結(jié)算公司作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方，與之進(jìn)行清算、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。

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　　41.【答案詳解】B。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢(xún)價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。

　　42.【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　43.【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一

　　是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。

　　44.【答案詳解】B。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　45.【答案詳解】A。證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的登記變更過(guò)程。

　　46.【答案詳解】B。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員’’屬于內(nèi)幕信息的知情人，故不能提供參考信息。

　　47.【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶(hù)有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　48.【答案詳解】A。略

　　49.【答案詳解】B。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　50.【答案詳解】A。略

　　51.【答案詳解】B?？蛻?hù)信用資金賬戶(hù)，是客戶(hù)在存管銀行(而非證券公司)開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。

　　52.【答案詳解】B。交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。

　　53.【答案詳解】B。在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理。

　　54.【答案詳解】A。證券公司在與客戶(hù)簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶(hù)的申請(qǐng)，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)?？蛻?hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。

　　55.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入不得以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。

　　56.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)工作不在此限。

　　57.【答案詳解】B。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，但不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。

　　59.【答案詳解】B。證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。

　　60.【答案詳解】B。證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)：一類(lèi)是依法公開(kāi)發(fā)行的證券;另一類(lèi)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。

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