2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷十(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權

　　B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權

　　C.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權

　　62、債券的基本性質有(　　)。

　　A.債券是債權的表現(xiàn)

　　B.債券屬于有價證券

　　C.債券屬于無風險證券

　　D.債券是一種虛擬資本

　　63、對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有(　　)。

　　A.禁止同業(yè)競爭

　　B.要求建立風險隔離制度

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

　　64、普通股票的特征可表述為(　　)。

　　A.普通股票是股息率固定的股票

　　B.普通股票是最基本、最重要的股票

　　C.普通股票是標準的股票

　　D.普通股票是風險最大的股票

　　65、證券服務機構主要包括(　　)等。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券投資咨詢公司

　　C.律師事務所

　　D.證券信用評級機構

　　解讀

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　　66、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下列屬于商品證券的是(　　)。

　　A.提貨單

　　B.銀行支票

　　C.運貨單

　　D.倉庫棧單

　　67、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有(　　)。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理

　　B.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權

　　C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　68、信息披露制度的意義有(　　)。

　　A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理

　　B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成

　　C.有利于維護廣大投資者的合法權益

　　D.有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率

　　69、下列關于基金的分類說法中，正確的有(　　)。

　　A.按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　B.按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

　　C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

　　D.按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金

　　70、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　解讀

　　71、基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值(　　)。

　　A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

　　B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

　　D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　72、中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉移支付

　　D.存款準備金制度

　　73、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括(　　)。

　　A.彌補政府預算赤字

　　B.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

　　C.彌補戰(zhàn)爭費用

　　D.為了某種特殊政策

　　74、《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括(　　)。

　　A.公司業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則

　　B.從事業(yè)務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股

　　D.對自營業(yè)務，明確業(yè)務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務的風險控制指標

　　75、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機構

　　解讀

　　76、分級基金又被稱為(　　)。

　　A.結構型基金

　　B.可分離交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　77、與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　78、公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有(　　)。

　　A.特別處理

　　B.暫停上市

　　C.終止上市

　　D.退市風險警示

　　79、按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　80、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　解讀

　　81、證券市場禁入是指在一定期限內直到終身不得(　　)的制度。

　　A.擔任上市公司監(jiān)事

　　B.擔任上市公司董事

　　C.擔任上市公司高級管理人員

　　D.從事證券業(yè)務

　　82、指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　　)。

　　A.可以作為避險套利的重要工具

　　B.費用低廉

　　C.風險小

　　D.在以機構投資者為主的市場中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　83、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)行對象不同

　　B.發(fā)行利率確定機制不同

　　C.到期兌付方式不同

　　D.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同

　　84、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構可以對其采取的措施有(　　)。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.責令暫停部分業(yè)務

　　C.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

　　D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利

　　85、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　C.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　解讀

　　86、債券票面金額定得較小，將會(　　)。

　　A.印刷費用較高

　　B.持有者分布較廣

　　C.發(fā)行工作量大

　　D.有利于小額投資者購買

　　87、信息披露文件的責任主體主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人

　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務機構

　　D.證券公司、保薦人

　　88、以下關于股票分割與合并的說法正確的是(　　)。

　　A.股票分割與合并將改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　B.股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

　　C.股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　D.股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股

　　89、期貨市場上的投機者利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易，(　　)。

　　A.預計價格下跌的投機者會建立期貨多頭

　　B.預計價格下跌的投機者會建立期貨空頭

　　C.預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭

　　D.預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭

　　90、在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為(　　)。

　　A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大

　　解讀

　　91、基金管理人應當履行下列(　　)職責。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D.編制中期和年度基金報告

　　92、封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.交易費用不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額交易方式不同

　　93、套期保值的基本類型是(　　)。

　　A.投機套期保值

　　B.多頭套期保值

　　C.空頭套期保值

　　D.獲利套期保值

　　94、

　　分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有(　　)。

　　A.物價水平與匯率

　　B.經(jīng)濟增長

　　C.經(jīng)濟周期

　　D.經(jīng)濟政策

　　95、證券公司會計系統(tǒng)的內部控制內容包括(　　)。

　　A.強化會計監(jiān)督

　　B.提高會計信息質量

　　C.加強會計基礎工作

　　D.建立健全會計核算辦法

　　解讀

　　96、衡量公司盈利性最常用的指標是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)收益率

　　B.每股收益

　　C.銷售利潤率

　　D.杠桿比率

　　97、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有(　　)。

　　A.價格決定不同

　　B.交易目的不同

　　C.結算方式不同

　　D.交易對象不同

　　98、按權證的內在價值，可以將權證分為(　　)。

　　A.平價權證

　　B.價內權證

　　C.虛值權證

　　D.價外權證

　　99、下列關于債券基金的闡述，錯誤的是(　　)。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

　　B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會下降

　　C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益

　　D.債券基金的風險較高，適合于積極型投資者

　　100、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權部門持有國有股，是履行(　　)的職責。

　　A.國有資產(chǎn)保值增值

　　B.參股來支配更多社會資源

　　C.控制貨幣發(fā)行量

　　D.以上都是

　　解讀