2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷十(單選)

　　解讀

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　　8、在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是(　　)。

　　A.收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　B.收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　C.價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　D.價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　9、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.直接責(zé)任人

　　B.證券公司和直接責(zé)任人連帶

　　C.所屬證券公司

　　D.證券交易所

　　10、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行(　　)億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　11、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有(　　)以上的獨(dú)立董事。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　12、以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份

　　B.H股、N股、B股屬于境外上市外資股

　　C.外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票

　　D.紅籌股不屬于外資股

　　13、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.處罰處分信息

　　D.收入情況信息

　　14、下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是(　　)。

　　A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.其資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　　D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行

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　　15、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(　　)。

　　A.必要的工作條件

　　B.知情權(quán)

　　C.獨(dú)立性

　　D.監(jiān)督權(quán)

　　16、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為(　　)。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　17、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管銀行

　　C.存券銀行

　　D.評(píng)級(jí)公司

　　18、金融期權(quán)的賣(mài)方(　　)履行合約。

　　A.有權(quán)利而無(wú)義務(wù)

　　B.有權(quán)利也有義務(wù)

　　C.有義務(wù)而無(wú)權(quán)利

　　D.無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利

　　19、受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是(　　)。

　　A.短期債券

　　B.中期債券

　　C.長(zhǎng)期債券

　　D.浮動(dòng)利率債券

　　20、 2004年以前，只有在中國(guó)香港上市的(　　)發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。

　　A.中華汽車(chē)

　　B.青島啤酒

　　C.平安保險(xiǎn)

　　D.氯堿化工

　　21、通常所說(shuō)的“金邊債券”是指(　　)

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

　　D.政府債券

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　　22、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　23、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)(　　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　24、基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.委托人與受托人的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　25、(　　)是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　26、中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)(　　)，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控。

　　A.金融債券或公司債券

　　B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券

　　C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券

　　D.政府債券或金融債券

　　27、按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　28、美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)

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　　29、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開(kāi)發(fā)行)過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)(　　)確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.初步詢(xún)價(jià)

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.動(dòng)態(tài)市盈率

　　D.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　30、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　31、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的(　　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　32、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　33、下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　34、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2億

　　B.3億

　　C.4億

　　D.5億

　　35、下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

　　B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多

　　C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

　　D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元

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　　36、在金融期貨交易中，(　　)。

　　A.僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割

　　B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)

　　C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

　　D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割

　　37、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)(　　)許可。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院

　　38、中國(guó)指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為(　　)

　　A.0.5

　　B.0.1

　　C.0.01

　　D.0.05

　　39、中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.天津

　　D.深圳

　　40、下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來(lái)越大

　　B.期限趨于長(zhǎng)期化

　　C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

　　D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　41、下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　解讀

　　42、我國(guó)和(　　)一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。

　　A.日本

　　B.美國(guó)

　　C.英國(guó)

　　D.德國(guó)

　　43、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　44、按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指(　　)。

　　A.附息債券

　　B.緩息債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.零息債券

　　45、(　　)是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

　　A.金融互換

　　B.期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品

　　C.金融遠(yuǎn)期

　　D.期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品

　　46、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于(　　)的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.欺詐客戶(hù)

　　D.虛假陳述

　　47、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

　　C.期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

　　D.理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異

　　解讀

　　48、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.熊描債券

　　D.歐洲債券

　　49、證券投資基金(　　)。

　　A.起源于美國(guó)，盛行于日本

　　B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)

　　C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)

　　D.起源于英國(guó)，盛行于日本

　　50、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)(　　)。

　　A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)

　　C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性

　　D.考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響

　　51、平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～25%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.35%～50%

　　52、我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　53、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　解讀

　　54、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)(　　)開(kāi)始的。

　　A.運(yùn)輸公司股票

　　B.鐵路股票

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　55、有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實(shí)資本

　　B.慮擬資本

　　C.營(yíng)運(yùn)資本

　　D.實(shí)際資本

　　56、可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式(　　)。

　　A.分別是股票、公司債

　　B.分別是公司債、股票

　　C.都屬于股票

　　D.都屬于債券

　　57、當(dāng)公司的股價(jià)低于(　　)時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

　　A.票面價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.帳面價(jià)值

　　58、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控

　　B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控

　　D.成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　59、下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　60、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配(　　)的作用。

　　A.實(shí)物資產(chǎn)

　　B.資本資產(chǎn)

　　C.閑置資產(chǎn)

　　D.貨幣資產(chǎn)

　　解讀