2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷三(判斷)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章  

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、

　　證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。(　　)

　　102、 個(gè)人投資者一直是傳統(tǒng)上的證券投資基金的主要投資者，但目前已有越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者，特別是退休基金成為基金的重要資金來(lái)源。(　　)

　　103、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、社?；鸬耐顿Y須委托專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。(　　)

　　105、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是做市商制度。 (　　)

　　106、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　107、債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、證券公司從事舊業(yè)務(wù)，不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、截至2009年年末，我國(guó)共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　111、股票以面值發(fā)行，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。(　　)

　　112、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。(　　)

　　113、證券投資的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。(　　)

　　115、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(　　)

　　116、有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格(　　)

　　117、

　　相對(duì)于其他領(lǐng)域。證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。(　　)

　　118、基金份額凈值是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、我國(guó)《證券法》是于1999年7月1日正式實(shí)施的。(　　)

　　120、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　121、政府債券的發(fā)行主體是政府機(jī)構(gòu)，它是指政府財(cái)政部門(mén)或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 (　　)

　　123、與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、基金管理人應(yīng)在有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立與基金銷(xiāo)售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。(　　)

　　125、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。(　　)

　　126、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　127、盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大(　　)

　　128、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　129、為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開(kāi)放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。(　　)

　　130、可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　131、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

　　132、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　133、目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只(　　)

　　134、證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　)

　　135、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 (　　)

　　136、

　　外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 (　　)

　　137、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。(　　)

　　140、有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。(　　)

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　　141、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　142、 1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　143、價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)，符合價(jià)格優(yōu)先的交易原則。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券(　　)

　　145、有價(jià)證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通。(　　)

　　146、證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。(　　)

　　147、 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。(　　)

　　148、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)(　　)

　　149、 修正的美式期權(quán)也稱(chēng)為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　150、

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

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　　151、投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、 有價(jià)證券的主要形式是貨幣證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　153、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、公正原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。 (　　)

　　155、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對(duì)操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，免征營(yíng)業(yè)稅。(　　)

　　157、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　158、證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (　　)

　　159、 20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類(lèi)的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過(guò)相對(duì)表現(xiàn)才能作出評(píng)判。分組比較與基準(zhǔn)比較是兩個(gè)最主要的比較方法。(　　)

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總