2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷三(不定項(xiàng))

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章  

　　二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有(　　)。

　　A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　62、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括(　　)。

　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易

　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

　　D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

　　63、近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據(jù)

　　C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　D.政策性銀行金融債券

　　64、下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減

　　D.我國(guó)的 《 公司法 》 允許發(fā)行無(wú)面額股票

　　65、證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(　　)的制度。

　　A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事

　　B.擔(dān)任上市公司的董事

　　C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

　　D.從事證券業(yè)務(wù)

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　　66、一般來(lái)講，在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有(　　)。

　　A.股票

　　B.大額存單

　　C.1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)

　　D.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　　67、新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為(　　)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　68、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　69、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　70、金融期權(quán)的功能包括(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

　　B.長(zhǎng)期投資

　　C.籌集資金

　　D.套期保值

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　　71、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括:(　　)。

　　A.充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義

　　B.推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　C.進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

　　D.健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

　　72、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價(jià)格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　73、通常情況下，關(guān)于債券，以下說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　B.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

　　C.同一發(fā)行主體的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　74、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為(　　)。

　　A.貼現(xiàn)發(fā)行

　　B.利隨本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　75、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有(　　)　。

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號(hào)

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　　76、 對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　77、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該券商采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.撒銷

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.接管

　　D.指令其他機(jī)構(gòu)托管

　　78、 2004年2月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　79、

　　基金投資人享有基金的(　　)。

　　A.信息知情權(quán)

　　B.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

　　C.表決權(quán)

　　D.收益權(quán)

　　80、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種(　　)。

　　A.相對(duì)法

　　B.綜合法

　　C.基期加權(quán)法

　　D.計(jì)算期加權(quán)法

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　　81、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道(　　)。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

　　D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　82、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　B.作用機(jī)制復(fù)雜

　　C.波及范圍廣

　　D.干擾程度深

　　83、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) (　　)　幾大趨勢(shì)。

　　A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

　　B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

　　84、

　　下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　　)。

　　A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束集中交易，以示公正

　　B.交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位

　　C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

　　D.交易所按連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

　　85、關(guān)于開(kāi)放式基金，下列哪些描述是正確的(　　)。

　　A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要

　　B.交易價(jià)格取決于基金總值

　　C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的

　　D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”

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　　86、我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備(　　)等條件。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近二年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

　　87、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中(　　)是貨幣市場(chǎng)工具。

　　A.CDS

　　B.股票

　　C.國(guó)庫(kù)券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　88、證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于(　　)。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.宏觀調(diào)控的需要

　　D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　89、

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)(　　)。

　　A.收購(gòu)目的

　　B.收購(gòu)期限及收購(gòu)價(jià)格

　　C.收購(gòu)所需資金額及資金保證

　　D.收購(gòu)入關(guān)于收購(gòu)的決定

　　90、證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有(　　)。

　　A.從事證券工作8年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

　　B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格

　　C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能

　　D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上

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　　91、金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　92、

　　關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　C.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

　　D.利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　93、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(　　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　94、決定債券再投資收益的主要因素是(　　)。

　　A.息票收入

　　B.債券的償還期限

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　D.市場(chǎng)利率的變化

　　95、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

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　　96、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易對(duì)象不同

　　C.交易價(jià)格的含義不同

　　D.交易方式和結(jié)算方式不同

　　97、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　98、下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因的有(　　)。

　　A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.公司的產(chǎn)生

　　99、股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流動(dòng)性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　100、證券公司股東存在(　　)等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。

　　A.出資不實(shí)

　　B.抽逃出資

　　C.虛假出資

　　D.變相抽逃出資

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