證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:集合票據(jù)

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學(xué) 證券考試指南

　　一、定義

　　《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》：

　　中小非金融企業(yè)：是指國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè);

　　集合票據(jù)：是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊發(fā)行方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債券融資工具。

　　二、注冊

　　1.在中國銀行間交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。

　　2.要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)的注冊金額不超過10億元人民幣。

　　三、資金使用

　　中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)應(yīng)在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途，在存續(xù)期間變更用途的，均須經(jīng)有權(quán)機構(gòu)決議通過，并應(yīng)提前披露。

　　四、償債保障措施

　　制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。

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