2013年證券投資基金第十章習題：基金監(jiān)管

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.下列關于基金投資范圍的說法正確的是(　　)。

　　A.股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票

　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天地債券等

　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　2.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有以下(　　)等情形。

　　A.單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%

　　C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　D.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　3.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的(　　)等相關內(nèi)容進行審查和評議，做出相關決定。

　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行

　　B.公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行

　　C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風險控制體系的建立與執(zhí)行

　　D.人員隊伍及人力資源管理狀況

　　4.下列是屬于基金投資交易監(jiān)管方式的是(　　)。

　　A.通過托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管

　　B.對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查

　　C.實時監(jiān)控單只基金的異常交易

　　D.實時監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易

　　5.下列各項中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是(　　)。

　　A.對基金上市交易的管理

　　B.對基金銷售活動的監(jiān)管

　　C.對基金信息披露的監(jiān)管

　　D.對基金投資行為進行監(jiān)控

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　　6.當基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下(　　)情形時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。

　　A.業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益

　　B.基金管理公司的治理結構、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責

　　C.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務

　　7.中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括(　　)。

　　A.托管銀行各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立

　　B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

　　D.托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡等

　　8.下列關于風險準備金的說法正確的是(　　)。

　　A.提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

　　B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金

　　C.風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取

　　D.風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施

　　9.證券投資基金業(yè)委員會的主要職責有(　　)。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關政策與方案

　　C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務有關規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準、工作指引和自律公約

　　D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓、國際交流與合作

　　10.中國證監(jiān)會于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風險準備金;風險準備金主要用于賠償因公司(　　)等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

　　A.違法違規(guī)

　　B.違反基金合同

　　C.技術故障

　　D.操作失誤

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.中國證監(jiān)會對基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及兩個方面，即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。(　　)

　　2.現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。(　　)

　　3.基金管理公司董事應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查和稽核。(　　)

　　4.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告3次資產(chǎn)凈值和份額凈值。(　　)

　　5.基金托管銀行根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構報告。(　　)

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