2013年證券投資基金第九章習題：基金的信息披露

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　　6.基金管理人需在基金份額發(fā)售的(　　)日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　A.15

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　7.作為基金份額持有人，其信息披露義務主要體現在與(　　)相關的披露義務。

　　A.基金股東大會

　　B.基金托管人協會

　　C.基金份額持有人大會

　　D.基金公司經營業(yè)績

　　8.我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現在2004年6月1日起實施的(　　)。

　　A.《基金上市規(guī)則》

　　B.《基金信息披露管理辦法》

　　C.《基金信息披露編報規(guī)則》

　　D.《證券投資基金法》

　　9.基金管理人需在基金合同生效的(　　)在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　A.第三日

　　B.當日

　　C.次日

　　D.第四日

　　10.基金財務報表復核的報表不包括下列(　　)。

　　A.資產負債表

　　B.基金經營業(yè)績表

　　C.基金收益分配表

　　D.所有者權益變動表

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.在基金募集和運作過程中，負有基金信息披露義務的當事人主要包括(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.證券交易所

　　2.基金年度報告披露的持有人信息主要有(　　)。

　　A.持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占、份額的比例

　　B.持有人戶數、戶均持有基金單位

　　C.上市基金前15名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　D.當期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例

　　3.基金信息披露的規(guī)范性文件有(　　)。

　　A.《基金信息披露管理辦法》

　　B.《上市公告書的內容與格式》

　　C.《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范(Taxonomy)》

　　D.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》

　　4.基金托管人信息披露義務具體涉及(　　)等環(huán)節(jié)。

　　A.基金資產保管

　　B.代理清算交割

　　C.會計核算

　　D.凈值復核

　　5.基金管理人信息披露事項具體涉及的環(huán)節(jié)有(　　)。

　　A.基金募集

　　B.上市交易

　　C.投資運作

　　D.凈值披露

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　　6.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露內容有(　　)。

　　A.基金合同

　　B.份額凈值公告

　　C.基金份額發(fā)售公告

　　D.招募說明書

　　7.基會的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會的召開

　　B.提前終止基金合同期限

　　C.更換基金管理人或托管人

　　D.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%

　　8.以下各項是信息披露自律性規(guī)則中包含的內容的是(　　)。

　　A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

　　B.《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

　　C.《交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則》

　　D.《上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》

　　9.目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易型開放式指數基金

　　10.基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有(　　)。

　　A.虛假記載

　　B.承諾收益

　　C.誤導性陳述

　　D.重大遺漏

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.可擴展商業(yè)報告語言的英文首字母縮寫為XBRL。(　　)

　　2.真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。(　　)

　　3.披露方式方面應遵循規(guī)范性、及時性和完整性三個基本原則。(　　)

　　4.基金信息披露的原則根據內容的實質性要求和形式方面的技術性要求進行分類，可將其分為實質性原則和形式性原則。

　　5.在基金募集和運作過程中，基金管理人是信息披露義務的唯一當事人。(　　)

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