2013年證券投資基金第四章習(xí)題：基金管理人

　　6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)部

　　B.行政管理部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為(　　)。

　　A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的后臺(tái)管理

　　D.基金的托管

　　2.董事會(huì)審議下列(　　)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

　　A.公司及基金投資運(yùn)中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　B.聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.公司管理的半年度和年度報(bào)告

　　D.法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　3.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是(　　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　4.在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是(　　)。

　　A.基金管理公司自身

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　5.公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

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　　6.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置中包括(　　)等部門。

　　A.投資管理

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷

　　D.基金運(yùn)營(yíng)

　　7.基金的投資決策過(guò)程涉及(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.基金投資部

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　8.下列屬于基金管理公司業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)

　　B.收入主要來(lái)自于基金管理費(fèi)

　　C.投資管理能力是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力

　　D.業(yè)務(wù)上對(duì)時(shí)間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失

　　9.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般包括(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　10.基金管理公司應(yīng)在(　　)等文件中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

　　A.基金合同生效公告

　　B.上市交易公告書

　　C.相關(guān)基金半年度報(bào)告

　　D.相關(guān)基金年度報(bào)告

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。(　　)

　　2.基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　3.基金托管人在合理情形下可以在沒(méi)有基金管理人指令下辦理基金名下的資金清算。(　　)

　　4.基金管理人和基金托管人可以借助基金賬戶從事其他賬戶的金融活動(dòng)。(　　)

　　5.一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。(　　)

　　6.在基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心位置，起著核心作用。(　　)

　　7.基金管理公司的董事會(huì)擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。(　　)

　　8.在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。(　　)

　　9.基金管理公司督察長(zhǎng)及內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門。(　　)

　　10.基金管理人負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金募集七市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等環(huán)節(jié)。(　　)

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