2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)考點(diǎn)：第七章

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　　本章主要考點(diǎn)

　　1.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。

　　2.熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。

　　3.熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

　　4.熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　5.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。

　　6.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。

　　7.熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。

　　8.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

　　9.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。

　　10.熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序。

　　11.熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容。

　　12.熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。

　　13.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

　　14.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　15.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施。

　　16.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

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