2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)考點(diǎn)：第四章

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　　本章主要考點(diǎn)

　　1.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。

　　2.掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。

　　3.熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容。

　　4.掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。

　　5.掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

　　6.熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

　　7.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。

　　8.熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。

　　9.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。

　　10.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。

　　11.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。

　　12.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

　　13.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。

　　14.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。

　　15.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

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