2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)考點:第四章
更新時間:2013-05-29 14:30:16
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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)考點:第四章
重點推薦:五月返卡風暴 直通車 證券考試指南
本章主要考點
1.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。
2.掌握證券經(jīng)紀關(guān)系的確立過程。
3.熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容。
4.掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。
5.掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。
6.熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。
7.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。
8.熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。
9.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。
10.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。
11.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。
12.熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施。
13.熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。
14.熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為。
15.熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。
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