2013年證券基礎(chǔ)知識第七章習(xí)題：證券中介機構(gòu)

　　一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

　　1.通常由(　　)直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　3.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由(　　)依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　5.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

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　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的(　　)計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是(　　)。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　8.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)

　　9.(　　)成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　10.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

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　　二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項填入括號中。)

　　1.我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是(　　)。

　　A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

　　B.新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

　　C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險

　　D.有利于提高市場結(jié)算效率

　　2.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　3.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

　　4.證券公司經(jīng)營(　　)以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　5.介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)(　　)。

　　A.招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.接受委托為投資者進行證券買賣

　　C.為投資者下單交易提供便利

　　D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單

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　　6.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括(　　)。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　7.關(guān)于證券公司描述正確的是(　　)。

　　A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　　C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　8.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　9.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　10.2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標(biāo)準(zhǔn)

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　　三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

　　1.業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制。(　　)

　　2.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。(　　)

　　3.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。(　　)

　　4.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。(　　)

　　5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

　　6.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　7.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。(　　)

　　8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。(　　)

　　9.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營利為目的的公司法人。(　　)

　　10.20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

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　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　[解析]投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。通常由證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。故選D。

　　2.A

　　[解析]《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)。其中。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故選A。

　　3.D

　　[解析]我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。故選D。

　　4.C

　　[解析]按照我國《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不得接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。C選項錯誤。故選C。

　　5.A

　　[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。故選A。

　　6.B

　　[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。故選B。

　　7.B

　　[解析]中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第11條規(guī)定，獨立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。下列人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：(1)在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;(2)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu);(3)持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬;(4)為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員;(6)在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員;(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。故選B。

　　8.C

　　[解析]變更持有5%以上股權(quán)的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。故選c。

　　9.D

　　[解析]2010年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。故選D。

　　10.C

　　[解析]按照《證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。故選C。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義：第一，方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)，消除證券公司重復(fù)開戶、結(jié)算資金重置等問題，從而減少資金占用，降低交易成本。第二，新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有利于提高市場結(jié)算效率。第三，新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險。

　　2.CD

　　[解析]按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。AB項錯誤。

　　3.ABC

　　[解析]經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。ABC項正確。

　　4.ABC

　　[解析]《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)。其中，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　5.ACD

　　[解析]介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)：招攬投資者從事股指期貨交易;協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù);為投資者下單交易提供便利;協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，證券公司不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算和風(fēng)險控制等職責(zé)。

　　6.ABD

　　[解析]登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　7，ABC

　　[解析]前三項的描述均正確，D項錯誤，美國對證券公司的通俗稱謂是投資銀行，英國稱為商人銀行。

　　8.ABD

　　[解析]證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(3)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;(4)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。故C項錯誤。

　　9.AB

　　[解析]中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生成過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行定期或不定期檢查。證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)限制業(yè)務(wù)活動;(2)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(5)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(6)認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　10.ABC

　　[解析]2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)。

　　三、判斷題

　　1.A

　　[解析]業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制。

　　2.B

　　[解析]證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　3.B

　　[解析]證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)。

　　4.A

　　[解析]根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　5.A

　　[解析]我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　6.A

　　[解析]證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。

　　7.A

　　[解析]我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　8.B

　　[解析]根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)三類。

　　9.B

　　[解析]證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。

　　10.B

　　[解析]20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。

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