2013年證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)：證券登記

　　單項選擇題

　　1.目前，我國對(　　)實行t+3滾動交收方式。

　　a.a股

　　b.基金

　　c.回購交易

　　d.b股

　　2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)的交易清算系統(tǒng)進行的。

　　a.證券公司

　　b.托管銀行

　　c.登記計算有限公司

　　d.上市公司

　　3.以下不屬于股份登記的是(　　)。

　　a.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　b.首次公開發(fā)行登記

　　c.增發(fā)新股登記

　　d.配股登記

　　4.證券登記實行證券登記申請人(　　)，證券登記申請人應(yīng)當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。

　　a.申報制

　　b.注冊制

　　c.申請制

　　d.審核制

　　5.在采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，(　　)根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認認購股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

　　a.證券公司

　　b.證券交易所

　　c.主承銷商

　　d.證券發(fā)行人

　　6.證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后(　　)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　a.1個

　　b.2個

　　c.3個

　　d.5個

　　7.送股股份登記是根據(jù)(　　)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。

　　a.中國證監(jiān)會

　　b.證券公司

　　c.主承銷

　　d.上市公司股東大會

　　8.從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取(　　)。

　　a.t+1

　　b.t+2

　　c.t+3

　　d.t+4

　　9.投資者買賣證券的第一步是要向(　　)申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

　　a.證券登記結(jié)算公司

　　b.證券交易所

　　c.證券公司

　　d.托管銀行

　　10.為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失，下列(　　)因素不包括在內(nèi)。

　　a.技術(shù)故障

　　b.操作失誤

　　c.不可抗力

　　d.管理不善

報名流程

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　　答案及解析

　　1.d[解析]我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即t+1與t+3。t+3滾動交收適用于b股。t+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的a股、基金、債券、回購交易。故b選項正確。

　　2.c[解析]分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故c選項正確。

　　3.a[解析]股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故a選項正確。

　　4.aem析]證券登記實行證券登記申請人申報制，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核。證券登記申請人應(yīng)當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。故a選項正確。

　　5.c[解析]在采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認認購股數(shù)，然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。故c選項正確。

　　6.b[解析]證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。故b選項正確。

　　7.d[解析]送股股份登記是根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。送股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。故d選項正確。

　　8.c[解析]從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取t+3。故c選項正確。

　　9.a[解析]投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。故a選項正確。

　　10.d[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。故d選項正確。

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