2013證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)：融資融券業(yè)務(wù)

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.客戶融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于(　　)元。

　　a.5000萬

　　b.1億

　　c.2億

　　d.5億

　　2.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　　)。

　　a.董事會(huì)

　　b.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　c.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　d.分支機(jī)構(gòu)

　　3.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是(　　)。

　　a.融券專用證券賬戶

　　b.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　c.信用交易證券交收賬戶

　　d.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　4.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　　)。

　　a.信用交易資金交收賬戶

　　b.融資專用資金賬戶

　　c.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　d.信用交易證券交收賬戶

　　5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立(　　)。

　　a.信用證券賬戶

　　b.信用資金臺(tái)賬

　　c.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　d.信用資金賬戶

　　6.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的(　　)倍，期限不超過(　　)個(gè)月。

　　a.23

　　b.26

　　c.13

　　d.16

　　7.證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的(　　)。

　　a.前收盤價(jià)

　　b.開盤價(jià)

　　c。最新成交價(jià)

　　d.收盤價(jià)

　　8.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于(　　)元。

　　a.2億

　　b.5億

　　c.8億

　　d.10億

　　9.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于(　　)。

　　a.500人

　　b.1000人

　　c.4000人

　　d.5000人

　　10.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在(　　)以上。

　　a.1億

　　b.5億

　　c.10億

　　d.12億

　　參考答案：

　　1.d[解析]客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元。故d選項(xiàng)正確。

　　2.c[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故c選項(xiàng)正確。

　　3.b[解析]客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客p委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故b選項(xiàng)正確。

　　4.c[解析]客戶信用交易擔(dān)保資金賬p，用于存放客p交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。故c選項(xiàng)正確。

　　5.d[解析]客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。故d選項(xiàng)正確。

　　6.b[解析]證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。故8選項(xiàng)正確。

　　7.c[解析]證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。故c選項(xiàng)正確。

　　8.c[解析]客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。故c選項(xiàng)正確。

　　9.c[解析]客p融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故c選項(xiàng)正確。

　　10.d[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故d選項(xiàng)正確。

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