2013年證券資格考試證券交易單選:證券交易程序

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      一、單項選擇題

　　1.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按(　　)的原則進行競申報價。

　　A.時間優(yōu)先價格優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先

　　2.(　　)是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

　　A.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　3.下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是(　　)。

　　A.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

　　B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費

　　C.基金交易目前不收過戶費

　　D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5%o。，起點為1元

　　4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，應(yīng)該(　　)完成交易。

　　A.分別進場申報競價成交

　　B.自行對沖成交

　　C.證券交易所批準后可對沖成交

　　D.與買方、買方委托人協(xié)商后對沖成交

　　5.在申報價格最小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為(　　)。

　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.01港元

　　D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過(　　)。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需(　　)元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　A.13.0802

　　B.13.0922

　　C.13.0822

　　D.13.0902

　　8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　A.0.5‰

　　B.1‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用不包括(　　)。

　　A.證券交易所手續(xù)費

　　B.印花稅

　　C.證券公司經(jīng)紀傭金

　　D.證券交易監(jiān)管費

　　10.在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)原則。

　　A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀商優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先

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　　參考答案及解析

　　1.B[解析]證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競申報價。故B選項正確。證券交易所的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。

　　2.A[解析]證券交易機制種類從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。其中，指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動。故A選項正確。

　　3.D[解析]在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結(jié)算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。

　　4.A[解析]根據(jù)我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不接受客戶的全權(quán)委托。當同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。

　　5.C[解析]在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣。故C選項符合題意。B股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規(guī)則》的規(guī)定。

　　6.B[解析]競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。故B選項正確。

　　7.A[解析]設(shè)賣出價格為每股P元。

　　則：賣出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)

　　買入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)

　　保本即為：賣出收入-買入支出≥O

　　那么：9970P-10-130400≥0

　　則：P≥13.0802

　　即：該投資者要最低以每股13.0802元的價格全部賣出該股票才能保本。故A選項正確。

　　8.D[解析]傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異。自2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管和證券交易手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。故D選項正確。

　　9.B[解析]傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。

　　10.A[解析]在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(S4區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A選項正確。

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