2013年證券資格考試證券交易單選:證券交易概述

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     1.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　A.證券公司

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　2.權(quán)證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán)

　　B.期貨

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特征。

　　A.債權(quán)和股權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債券和股票

　　D.期權(quán)和股權(quán)

　　4.從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了(　　)的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封閉式基金

　　6.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.22億

　　B.21億

　　C.35000萬

　　D.32億

　　7.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.2000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　8.證券交易所的設(shè)立和解散，由(　　)決定。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所理事會(huì)

　　D.證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　10.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立(　　)交易單元。

　　A.1個(gè)或1個(gè)以上

　　B.3個(gè)或3個(gè)以上

　　C.5個(gè)或5個(gè)以上

　　D.若干個(gè)

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        參考答案：  

　　1.A[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。故A選項(xiàng)正確。

　　2.A[解析]權(quán)證是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。在證券交易市場上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場上進(jìn)行，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.B[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。一方面，可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán);另一方面，可轉(zhuǎn)換債券持有者也可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按規(guī)定的價(jià)格和比例，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。因此，可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　4.A[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。故A選項(xiàng)正確。

　　5.B[解析]我國證券市場對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即B股。故B選項(xiàng)正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

　　6.D[解析]我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。故D選項(xiàng)正確。

　　7.B[解析]經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。故B選項(xiàng)正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營上述業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。故答案為A選項(xiàng)。

　　9.C[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。故C選項(xiàng)正確。

　　10.A[解析]根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。

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