2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選2

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     1.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　2.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　3.在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購(gòu)期限

　　C.債券利率

　　D.債券價(jià)格

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

　　5.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　6.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　7.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　8.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場(chǎng)總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員部

　　D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　9.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　10.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　11.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

　　12.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　13.關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)

　　D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為

　　14.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門

　　15.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

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   　參考答案：

　　1.【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

　　2.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu);深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。

　　3.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。

　　4.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。

　　5.【答案詳解】C。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　6.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　7.【答案詳解】C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　8.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　9.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　10.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　11.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。

　　12.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”。

　　13.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門，經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。

　　14.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

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