2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選1

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　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

　　1.報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準確性

　　5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　8.( )依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認購成功者

　　B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者

　　C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

　　12.在自營業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負責(zé)

　　B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核

　　13.市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當(dāng)時的市場價格

　　C.當(dāng)時買進價和賣出價的中間價

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　1.【答案詳解】C。報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價;C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　5.【答案詳解】C?？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會派出機構(gòu)的權(quán)力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　13.【答案詳解】B。市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券，優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。

　　14.【答案詳解】A?！蹲C券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。

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