2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)備考練習(xí)及答案三

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　　1.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(  ) 實際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　2.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　3.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(  )。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進利率債券

　　4.不得進入證券交易所交易的證券商是(　　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　5.《證券法》確立了證券公司以()為核心的風(fēng)險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負債率

　　D.利潤率

　　6.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　7.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開(  )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近(　)年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　9.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　10.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

參考答案：1-5AACBB  6-10CBCAD