非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

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　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

　　中國證監(jiān)會(huì)就《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》公開征求意見

　　1月25日,中國證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì),公布了《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下稱《暫行規(guī)定》),并向社會(huì)公開征求意見。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,修改后的《證券投資基金法》為除商業(yè)銀行以外的其他金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。為促進(jìn)基金托管市場競爭,進(jìn)一步提升基金托管人服務(wù)水平與能力,培育開放、包容、多元的基金托管市場,落實(shí)《證券投資基金法》的修訂精神,《暫行規(guī)定》此次擬允許符合條件的非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)。

　　從非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的可行性看,證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)具有人才、系統(tǒng)等開展基金托管業(yè)務(wù)所需的各項(xiàng)基本條件,具備履行基金托管人各項(xiàng)法定職責(zé)的能力。部分非銀行金融機(jī)構(gòu)已成功試點(diǎn)開展非基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),積累了一定的資產(chǎn)托管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。另一方面,非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù),可以利用自身行業(yè)優(yōu)勢為基金財(cái)產(chǎn)及份額持有人提供差異化的托管增值服務(wù),對促進(jìn)基金行業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展具有積極意義。

　　《暫行規(guī)定》共十九條,規(guī)定了非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件,主要包括凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等。在防范利益沖突方面,要求非銀行金融機(jī)構(gòu)不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù),切實(shí)保障托管職責(zé)的有效履行。在審核程序方面,按照《基金法》規(guī)定,非銀行金融機(jī)構(gòu)基金托管資格申請只需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核,并在受理后20個(gè)工作日內(nèi)做出行政許可決定。在申請材料報(bào)送要求及審核方式上,與商業(yè)銀行托管資格許可一致。

　　在基金托管職責(zé)履行、內(nèi)控制度建設(shè)方面,非銀行金融機(jī)構(gòu)托管人與銀行托管人一樣,均應(yīng)遵守《基金法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。針對非銀行金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)特點(diǎn),《暫行規(guī)定》從保護(hù)基金持有人角度出發(fā),強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、從業(yè)人員管理、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等方面的要求。

　　另外,按照《基金法》,《暫行規(guī)定》規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)對非銀行金融機(jī)構(gòu)托管人基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,監(jiān)管方式包括現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查,違規(guī)處理包括采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行行政處罰等。

　　該負(fù)責(zé)人表示,下一步將根據(jù)社會(huì)各方面的意見,將《暫行規(guī)定》修改完善后擬與新修訂的《證券投資基金法》同步實(shí)施。

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