會(huì)員制止超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票

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　　上海證券交易所9日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,要求會(huì)員單位采取措施,對(duì)客戶超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的情況予以規(guī)范和制止。

　　通知表示,自1月4日風(fēng)險(xiǎn)警示板正式運(yùn)行以來(lái),大部分會(huì)員遵照要求,向客戶提示了風(fēng)險(xiǎn),但是仍存在個(gè)別會(huì)員客戶單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票超過(guò)50萬(wàn)股的情況,需要進(jìn)一步加強(qiáng)此類(lèi)股票的交易管理。為此,通知強(qiáng)調(diào),會(huì)員單位務(wù)必按照上交所有關(guān)規(guī)定,做好相關(guān)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的簽署工作,向客戶揭示交易風(fēng)險(xiǎn)?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的,不得接受其買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的委托。上交所將根據(jù)需要對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》簽署情況進(jìn)行檢查。

　　通知明確,單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量,按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買(mǎi)入量合并計(jì)算;投資者委托買(mǎi)入數(shù)量與當(dāng)日已買(mǎi)入數(shù)量及已申報(bào)買(mǎi)入但尚未成交、也未撤銷(xiāo)的數(shù)量之和,不得超過(guò)50萬(wàn)股;超過(guò)50萬(wàn)股的,會(huì)員不得接受其買(mǎi)入申報(bào)。

　　各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施,對(duì)單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)客戶違反規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)予以警示和勸阻,并及時(shí)向交易所報(bào)告。投資者違反規(guī)定超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的,經(jīng)警示無(wú)效后,上交所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分。會(huì)員疏于客戶管理,未有效警示和勸阻客戶超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的,上交所將對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

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