券商金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)蓄勢(shì)待發(fā)

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　　證券時(shí)報(bào)記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉,為規(guī)范證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易行為,防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),中證協(xié)組織起草了《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《中國(guó)證券市場(chǎng)金融衍生品交易主協(xié)議》及配套文件,目前相關(guān)規(guī)則征求意見稿已向行業(yè)征求意見。這意味著隨著自律性規(guī)則出臺(tái)的臨近,證券公司金融衍生品交易業(yè)務(wù)蓄勢(shì)待發(fā)。

　　2012年12月24日,中證協(xié)發(fā)布了《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》,推動(dòng)證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)試點(diǎn),場(chǎng)外金融衍生品交易將逐步成為證券公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容。證券公司開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)有利于支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,有利于管理和對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn),有利于豐富證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)品種。在此背景下,中證協(xié)組織起草和推出金融衍生品柜臺(tái)相關(guān)交易業(yè)務(wù)規(guī)則可謂水到渠成。

　　據(jù)了解,主協(xié)議是金融衍生品交易雙方使用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本,是對(duì)一系列金融衍生品交易過程中涉及的諸多共性問題所做出的約定。主協(xié)議的推廣和使用可使市場(chǎng)參與者提高效率,減少交易成本,降低信用風(fēng)險(xiǎn),有利于規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行,控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),降低監(jiān)管成本。鑒于主協(xié)議是對(duì)交易雙方相互權(quán)利的約定,并不涉及證券公司金融衍生產(chǎn)品交易內(nèi)部管理事項(xiàng),為規(guī)范證券公司金融衍生產(chǎn)品交易,有效防范金融衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn),中證協(xié)在起草主協(xié)議之外,結(jié)合證券公司場(chǎng)外市場(chǎng)金融衍生品交易的特點(diǎn),借鑒其他行業(yè)金融衍生品交易經(jīng)驗(yàn),同時(shí)起草證券公司金融衍生品交易業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)管理指引。

　　中證協(xié)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,證券公司的業(yè)務(wù)重點(diǎn)是為客戶提供良好的金融服務(wù),通過創(chuàng)新不斷為投資者創(chuàng)造更多、更新、更高效的金融工具,這就需要證券公司具備產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)能力、產(chǎn)品定價(jià)能力、交易服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。這些能力的培養(yǎng)和成長(zhǎng)壯大離不開金融衍生品市場(chǎng),離不開金融衍生品開發(fā)設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管理、定價(jià)分析、市場(chǎng)分析的金融人才。

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