2012證券《基礎(chǔ)知識》考點輔導(2)：證券市場法律

　　2012證券《基礎(chǔ)知識》考點輔導(2)：證券市場法律

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　1.總則。

　　2.證券公司的設(shè)立與變更。

　　3.組織機構(gòu)。

　　4.業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制。

　　5.客戶資產(chǎn)的保護。

　　6.監(jiān)管措施。

　　7.法律責任

　　8.附則。

　　(二)《證券公司風險處置條例》

　　1.指導思想和基本原則

　　總結(jié)近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗，立足現(xiàn)實需要，同時考慮將來的發(fā)展趨勢，進一步健全和完善證券公司市場退出機制，鞏固證券公司綜合治理的成果，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　制定《處置條例》的基本原則是：

　　(1)化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展;

　　(2)保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定;

　　(3)細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度;

　　(4)嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人。

　　2.處置證券公司風險的具體措施

　　(1)停業(yè)整頓。停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。

　　(2)托管、接管。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種處置措施。

　　(3)行政重組。行政重組是出現(xiàn)重大風險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。

　　(4)撤銷。撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。

　　3.保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的規(guī)定

　　4.《處置條例》和《企業(yè)破產(chǎn)法》銜接

　　2007年6月1日實施的《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條規(guī)定，金融機構(gòu)破產(chǎn)可由國務(wù)院制定具體的實施辦法。

　　證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，中國證監(jiān)會或者其委托的行政清理組可以申請對被撤銷、關(guān)閉的證券公司進行破產(chǎn)清算。證券公司或者其債權(quán)人提出破產(chǎn)清算申請，不需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會在批準破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可，證券公司停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，并安置客戶;需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會對證券公司作出撤銷決定，進行行政清理。

　　中國證監(jiān)會可以直接向人民法院申請對證券公司進行重整;經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司或者其債權(quán)人也可以向人民法院提出重整申請。重整不成的，由人民法院裁定證券公司破產(chǎn)，并組織破產(chǎn)清算;人民法院認為需要行政清理的，按規(guī)定進行行政清理。

　　證券公司實施重整或者破產(chǎn)清算的，中國證監(jiān)會可以向人民法院推薦管理人人選;證券公司實施重整的，重整計劃涉及需中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務(wù)范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

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