2012年《證券交易》考前專項(xiàng)練習(xí)一：多選題

　　多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括( )。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.金融衍生工具交易

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.證券存管與過戶

　　C.受托派發(fā)證券權(quán)益

　　D.上市證券的清算與交收

　　3.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的( )交易等。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有( )。

　　A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值

　　B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　D.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　5.關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有( )。

　　A.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立 一個(gè)

　　B.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)上海A股賬戶，也只能開立一個(gè)深圳A股賬戶

　　C.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則

　　D.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶，但能開立多個(gè)上海A股賬戶

　　6.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A.沒有價(jià)格上的限制

　　B.執(zhí)行指令容易

　　C.成交迅速且成交率高

　　D.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　7.買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。

　　A.股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤 價(jià)格的50%

　　B.基金交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤價(jià)格的70%

　　C.債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤價(jià)格的70%

　　D.債券回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于 前收盤價(jià)格的80%

　　8.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營(yíng)盈虧情況

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　A.計(jì)算機(jī)IP地址

　　B.投資者證券賬戶卡號(hào)

　　C.數(shù)字證書

　　D.網(wǎng)上委托通信密碼

　　10.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括( )。

　　A.傭金

　　B.交易經(jīng)手費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.監(jiān)管費(fèi)

　　11.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。

　　A.在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買入金額

　　B.買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額

　　D.債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額

　　12.能成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有( )。

　　A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.B股的境外代理商

　　C.證券公司

　　D.B股托管銀行

　　13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的內(nèi)容。

　　A.投資目標(biāo)

　　B.投資范圍

　　C.投資組合設(shè)計(jì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　14.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的( )。

　　A. 合法性

　　B.合理性

　　C.一致性

　　D.及時(shí)性

　　15.關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，下列說法正確的有( )。

　　A.召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票

　　B.A股和B股對(duì)應(yīng)的股票代碼相同

　　C.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案

　　D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

　　16.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有( )。

　　A.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)

　　B.集合計(jì)劃存續(xù)期間

　　C.集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最高金額

　　D.集合計(jì)劃的推廣時(shí)間

　　17.《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說法正確的有( )。

　　A.單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

　　B.單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

　　C.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

　　D.境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制

　　18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是( )。

　　A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.市價(jià)委托成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)

　　C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　19.以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券

　　C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券

　　D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票

　　20.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。

　　A.證券公司均能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

　　C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

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      21.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是( )。

　　A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

　　B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

　　C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格

　　D.如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位

　　22.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，在證券清算中( )。

　　A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　B.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

　　C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

　　23.某證券公司某日自營(yíng)與代理共買人10000股股票A，價(jià)款15萬元，賣出5000股股票A，價(jià)款7萬元，賣出5000股股票B，價(jià)款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需( )。

　　A.收19萬元

　　B.收4萬元

　　C.付15萬元

　　D.收5000股股票A

　　24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括( )。

　　A.證券代碼及簡(jiǎn)稱

　　B.股價(jià)指數(shù)

　　C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

　　D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

　　25.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。

　　A.財(cái)務(wù)部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

　　C.計(jì)算機(jī)管理中心

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門

　　26.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價(jià)

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購(gòu)債券數(shù)量

　　27.客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括( )。

　　A.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款

　　B.客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)

　　D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

　　28.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。

　　A.以借還借

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　29.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，正確的有( )。

　　A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款

　　B.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣

　　C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)

　　D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款

　　30.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有( )。

　　A.董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明

　　31.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全

　　C.實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)

　　D.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

　　32.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途經(jīng)可以由雙方自行商定?( )

　　A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

　　B.商業(yè)銀行與其他參與者

　　C.商業(yè)銀行與人民銀行

　　D.其他參與者與其他參與者

　　33.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為( )。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　34.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.訂單匹配優(yōu)先原則

　　35.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照原合同約定的方式向( )提供。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.稅務(wù)部門

　　D.客戶

　　36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限包括的品種有( )。

　　A.7天

　　B.14天

　　C.21天

　　D.1個(gè)月

　　37.證券交易的方式包括( )。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.遠(yuǎn)期交易和期貨交易

　　C.回購(gòu)交易

　　D.信用交易

　　38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　39.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。

　　A.股票上市首l3開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　B.債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

　　C.債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上 下10%

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首l3開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　40.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)包括( )。

　　A.執(zhí)行指令容易

　　B.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　C.成交迅速

　　D.成交率高

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       二、多項(xiàng)選擇題

　　1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。

　　2.【答案詳解】ABCD。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;②證券存管與過戶;③證券持有者名冊(cè)登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等。

　　3.【答案詳解】ACD。我國(guó)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3，前者滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;后者滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　4.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　5.【答案詳解】ABC。D項(xiàng)一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶，也只能開立一個(gè)上海A股賬戶。

　　6.【答案詳解】ABC。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　7.【答案詳解】BC。股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.【答案詳解】ABC。自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。D選項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容之一。

　　9.【答案詳解】CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請(qǐng)的說明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　10.【答案詳解】BCD。實(shí)際收付金額時(shí)包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、監(jiān)管費(fèi)、過戶費(fèi)等。

　　11.【答案詳解】ACD。上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

　　12.【答案詳解】BD。B股結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員。上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后必須成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的基本結(jié)算會(huì)員，而其他的市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結(jié)算會(huì)員。

　　13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容。

　　14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。

　　15.【答案詳解】ACD。上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設(shè)置股票代碼，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　16.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最低金額。

　　17.【答案詳解】AC。單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　18.【答案詳解】ABD。限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)則，謀求最大利益。但是。采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí)，如果有市價(jià)委托出現(xiàn)，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。因此，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交。

　　19.【答案詳解】ABD。內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。顯然C選項(xiàng)中市場(chǎng)上的謠傳不屬于內(nèi)幕信息。

　　20.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);C選項(xiàng)應(yīng)改為：在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。

　　21.【答案詳解】ABC。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的.其中間價(jià)為成交價(jià)格。

　　22.【答案詳解】ABCD。在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算。

　　23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價(jià)款：12+7-15=4(萬元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。

　　24.【答案詳解】ACD。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、--3日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。8項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。

　　25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

　　26.【答案詳解】BCD。買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易。全價(jià)結(jié)算，其買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　27.【答案詳解】ACD。客戶場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。

　　28.【答案詳解】CD。客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券。結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶之間約定以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　29.【答案詳解】ABD。結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約托管人承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　30.【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)修改為：股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。

　　31.【答案詳解】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后，客戶除了在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。

　　32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

　　33.【答案詳解】BC。A、D選項(xiàng)是從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分的分類。

　　34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　35.【答案詳解】AD。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月，共計(jì)7個(gè)品種，最長(zhǎng)不得超過4個(gè)月。

　　37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、回購(gòu)交易和信用交易。

　　38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　39.【答案詳解】ABC。債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%，所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　40.【答案詳解】ACD。B選項(xiàng)屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

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