2012證券從業(yè)考試第一章重點(diǎn)(2)

2012證券從業(yè)考試<投資基金>第一章重點(diǎn)(2)

　　2012證券從業(yè)考試<投資基金>第一章重點(diǎn)(1)

　　第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

　　本節(jié)與2008教材有變動(dòng)。

　　一、證券投資基金的運(yùn)作(2009版新加的段落)

　　基金的運(yùn)作包括基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　　從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。(多項(xiàng)選擇題)

　　二、基金的參與主體

　　分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類(lèi)。(常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))

　　(一)基金當(dāng)事人(常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))

　　1、基金份額持有人

　　基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

　　基金份額持有人享有的權(quán)利(請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

　　2、基金管理人

　　基金管理人的主要職責(zé)(請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

　　基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　3、基金托管人

　　基金托管人的職責(zé)(請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

　　在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　(二)證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　包括：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢(xún)公司與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

　　(三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織(與2008教材不一樣)

　　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))

　　基金自律組織(證券交易所是基金自律管理機(jī)構(gòu)之一?；鹦袠I(yè)自律組織基金同業(yè)協(xié)會(huì))

　　三、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖

　　很形象。

　　相關(guān)信息：2009年社會(huì)工作者考試《初級(jí)社會(huì)工作綜合能力》真題

　　2013年初級(jí)社會(huì)工作師復(fù)習(xí)技巧解析

　　2013年社會(huì)工作者全科保過(guò)套餐熱招中 　　2013年社會(huì)工作者考試輔導(dǎo)免費(fèi)試聽(tīng)

　　2013年社會(huì)工作者輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章 　　2013年社會(huì)工作者考試輔導(dǎo)報(bào)名入口

　　2013年社會(huì)工作者考試報(bào)名指南 　　2013年社會(huì)工作者考試輔導(dǎo)多款優(yōu)惠套餐報(bào)名中

　　更多信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)： 社會(huì)工作者頻道        社會(huì)工作者考試論壇