2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第十章重點試題

　　11.基金市場營銷的宏觀環(huán)境不包括( )。

　　A.經(jīng)濟

　　B.政治

　　C.人口

　　D.公眾

　　12.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　13.基金管理公司的發(fā)起人自公司成立( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1，1

　　B.2，1

　　C.2，2

　　D.1，2

　　14.下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的是( )。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《基金運作管理辦法》

　　C.《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

　　D.《基金銷售管理辦法》

　　15.下面不屬于成長型股票的是( )。

　　A.周期型股票

　　B.持續(xù)成長型股票

　　C.趨勢增長型股票

　　D.低市盈率股票

　　16.證券交易所市場未實行凈值交易的債券按( )進行估值。

　　A.收盤價

　　B.平均價

　　C.應(yīng)收利息

　　D.收盤價減應(yīng)收利息

　　17.基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有( )。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　B.變更名稱、住所

　　C.修改章程

　　D.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　18.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管的說法不正確的是( )。

　　A.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)

　　C.可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

　　19.目前，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)的具有基金托管資格的商業(yè)銀行共有( )。

　　A.4家

　　B.5家

　　C.6家

　　D.12家

　　20.中國證監(jiān)會通過材料報備制度對基金市場實行的監(jiān)管屬( )。

　　A.非現(xiàn)場檢查

　　B.現(xiàn)場檢查

　　C.自律性管理

　　D.不定期檢查

　　21、基金監(jiān)管中要求市場不存在歧視，參與市場主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中( )原則。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.公開原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　【答案】C

　　22、出讓基金管理公司股權(quán)未滿( )年的機構(gòu)，證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公

　　司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　23、2007 年9 月份，中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司計析準(zhǔn)備金，有關(guān)問題的通

　　知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費收入的( )計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　21.以下屬于基金監(jiān)管的規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理辦法》

　　B.《基金銷售管理辦法》

　　C.《基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

　　D.《基金信息披露編報規(guī)則》

　　E.《基金運作管理辦法》

　　22.中國證監(jiān)會對基金管理公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是( )。

　　A.基金管理公司發(fā)起設(shè)立監(jiān)管

　　B.基金公司治理情況監(jiān)管

　　C.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　D.風(fēng)險管理監(jiān)管

　　E.基金管理公司破產(chǎn)清算監(jiān)管

　　23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金高級管理人員包括( )。

　　A.基金管理公司總經(jīng)理

　　B.基金管理公司董事長

　　C.商業(yè)銀行基金托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.基金管理公司副總經(jīng)理

　　E.基金管理公司督察長

　　24.我國對證券投資基金銷售行為的監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金宣傳推介材料監(jiān)管

　　B.基金銷售費用監(jiān)管

　　C.基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　D.基金銷售業(yè)績監(jiān)管

　　E.基金銷售效率監(jiān)管

　　25.中國證監(jiān)會對證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容( )。

　　A.對基金管理公司的監(jiān)管

　　B.對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　C.對基金份額持有人的監(jiān)管

　　D.對基金托管人的監(jiān)管

　　26.對基金管理公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項變更審核

　　C.基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核

　　D.公司治理監(jiān)管

　　E.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　27.我國基金監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)管與自律并重原則

　　E.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　28.基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.自律優(yōu)先原則

　　B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　C."三公"原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　29.對貨幣市場基金投資的說法正確的是( )。

　　A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債的比例，不得超過基金凈資產(chǎn)的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過90天

　　C.買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過365天

　　D.投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金凈值的10%

　　E.不得投資于信用等級在AA級以下的企業(yè)債

　　30.證監(jiān)會進行基金設(shè)立審批的主要核準(zhǔn)程序包括( )。

　　A.對申報材料進行齊備性審查

　　B.對基金設(shè)立申報材料進行合規(guī)性審查

　　C.基金發(fā)行審核老師評議會對基金設(shè)立申報材料進行評議

　　D.由基金發(fā)行審核老師評議會作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　E.由中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　31.證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警告

　　B.嚴重警告

　　C.暫時取消從業(yè)資格

　　D.永久性取消從業(yè)資格

　　E.罰款

　　32.對于我國商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　E.財政部

　　下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監(jiān)管與自律并重原則

　　C.依法監(jiān)管原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

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　　三、判斷題(每小題0.5分，答對得0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　33.基金托管銀行的基金托管人資格由中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)。A

　　34.督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。

　　35.中國證監(jiān)會將現(xiàn)場驗收結(jié)果作為批準(zhǔn)管理公司開業(yè)的必要條件。

　　36.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按屬地原則開展對基金管理公司的監(jiān)管工作。

　　37.任何從事基金銷售的人員必須經(jīng)過基金管理人或代銷機構(gòu)聘任。

　　38.基金行業(yè)的高級管理人員最近1年內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上的，中國證監(jiān)會可以免除其基金行業(yè)的高管職務(wù)。

　　39.證券公司代理銷售證券投資基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　40.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

　　41.基金管理公司計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取。

　　42.證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要負責(zé)監(jiān)管上市基金的持續(xù)信息披露。B

　　43.基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　44.基金經(jīng)理離任時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查。

　　45.不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。

　　46.基金管理公司新增股東須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A

　　47.商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　封閉式基金的登記業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)。答案：正確

　　我國基金投資法規(guī)定，基金投資的資產(chǎn)支持證券，只能夠在全國銀行間債券市場或證券交易所交易。答案：正確。

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