2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章單選題(3)

　　21.證券公司在股票證券過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.一，兩

　　B.兩，一

　　C.一，一

　　D.兩，兩

　　23.中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　24.1998年(　　)出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券交易法》

　　D.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》

　　25.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　26.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.308.45

　　C.50

　　D.60

　　27.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.208.26

　　C.36

　　D.40

　　28.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用(　　)。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審核制

　　C.審批制

　　D.核準(zhǔn)制

　　29.(　　)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國人民銀行轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.中國銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　30.最近(　　)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.24個(gè)月轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.36個(gè)月

　　單選題 

　　21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D

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