2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章單選題(2)

　　11.根據(jù)《金融機構信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由(　　)作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A.證券公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.一般企業(yè)

　　D.銀行業(yè)金融機構轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　12.2005年10月9日，(　　)兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。

　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

　　13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于(　　)起施行。

　　A.2005年10月27日

　　B.2005年12月27日

　　C.2006年1月1日

　　D.2006年3月1日

　　14.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.雷曼兄弟

　　D.花旗

　　15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.1億元，5億元轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.2億元，5億元

　　C.1億元，10億元

　　D.5億元，10億元

　　16.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　　)。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　17.記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.208.40

　　C.60

　　D.80

　　18.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前(　　)名以內。

　　A.208.25轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.30

　　D.35

　　19.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自(　　)起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年1o月

　　D.2006年9月轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之E1起(　　)個月內不得參與證券承銷。

　　A.208.12

　　C.36

　　D.40

　　11.D 12.B 13.C 14.C 15.A 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B

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