證券咨詢機(jī)構(gòu)“差別建議”將被限期整改

　　中國證監(jiān)會今日就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2008年度檢查事宜發(fā)出公告。據(jù)悉，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供不一致的投資分析或建議等行為，將會被勒令限期整改。正在立案稽查的專營類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加此次年檢。

　　據(jù)證監(jiān)會介紹，本次檢查時(shí)間為去年1月1日―――12月31日，年檢對象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專營類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括通過2007年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，申請暫停證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，立案稽查已結(jié)案、未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。

　　按規(guī)定，參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于4月 30 日前將書面年檢申報(bào)材料報(bào)送注冊地證監(jiān)局，將申報(bào)材料電子版錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　檢查期間存在12種情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將被責(zé)令限期整改，期限為1個月。包括：內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂;以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動，或者傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息;以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議;就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致等。

　　而在檢查期間存在更為嚴(yán)重的16種情形之一的機(jī)構(gòu)則不予通過年檢。包括：參與向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票等非法證券活動;出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書;因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門行政處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重;出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí);內(nèi)部管理混亂，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重;資不抵債，無法持續(xù)經(jīng)營等。

?環(huán)球網(wǎng)校2009年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

?2009年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間確定

?2009年2月28日前報(bào)名享受5折優(yōu)惠!

更多信息請關(guān)注: 證券從業(yè)資格考試頻道    證券從業(yè)資格考試論壇