2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(9)

　　41.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立政權(quán)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度，業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于7年。( )

　　正確答案：B

　　42.長期融資是指所融資金能為企業(yè)長期占用。所有者權(quán)益類的項(xiàng)目主要是長期融資。( )

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　　43.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告兩次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。( )

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　　44.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 ( )

　　正確答案：A

　　45.招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。( )

　　正確答案：A

　　45.A股發(fā)行一般采取公開發(fā)行的方式。( )

　　正確答案：A

　　46.凈收入理論認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價(jià)值會(huì)達(dá)到最大。( )

　　正確答案：A

　　47.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。( )

　　正確答案：A

　　48.海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲擔(dān)任B股承銷商不必向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資格。( )

　　正確答案：B

　　49.路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場調(diào)查，聽取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)間的過程。( )

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　　50.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。( )

　　正確答案：A

　　51.投資研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。( )

　　正確答案：B

　　52非公開發(fā)行股票跌得發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。 ( )

　　正確答案：A

　　53.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理。統(tǒng)一受理的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣20萬元。( )

　　正確答案：A

　　54.發(fā)行人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書。( )

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　　55.股份有限公司公開發(fā)行股票后，如要申請(qǐng)股票上市交易，則該公司持有股票面值人民幣10000元以上的股東人數(shù)不少于1000人。 ( )

　　正確答案：B

　　56.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

　　正確答案：B

　　57.董事長由董事會(huì)1/3以上的董事選舉產(chǎn)生和罷免，副董事長由董事長任免和罷免。 ( )

　　正確答案：B

　　58.在向二級(jí)市場投資者配售新股的方式中，如果一投資者持有上市通股票市值1.5萬元，可申購新股1500股。( )。

　　正確答案：B

　　59.中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)不可代替輔導(dǎo)對(duì)象選擇或指定輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 ( )

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　　60.上市公司監(jiān)事有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。( )

　　正確答案：A

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